篇一：企业尽职调查清单
新三板企业挂牌
初步尽职调查问题
清单
二零一六年一月
尽职调查初步问题清单
基本信息
1.11.21.31.41.51.61.1.公司向外界介绍自身情况的宣传册或其他资料；
公司主要经营情况介绍；
公司的历史沿革；
公司的股权结构图,结构图需包括公司的最终控制；
公司所有股东名单及其基本情况；
公司的组织结构图；
公司控股、参股其他公司的情况,并列出重要的子公司或者参股公司的控股、参股情况；
公司近2年来重大的投资、收购和资产处置情况说明；;
行业情况
13.1分地区和业务描述公司所处的行业的基本情况,包括行业发展史,行业主要竞争厂商,行业投融资情况,行业主要竞争要素；
13.2对行业发展主要的有利因素描述；主要的不利因素描述；
13.3行业发展的主要推动因素描述；
13.4行业主要的进入壁垒或障碍；
13.5行业是否表现出波动性行业的波动性的主要特征和主要影响因素描述；
13.6行业上游对本行业的影响力和议价地位描述；
13.行业下游客户对行业的影响力和议价地位描述；
13.请从产品、市场、客户和业务模式等方面描述行业的主要发展趋势；
13.请描述本公司在行业中的地位和未来的发展潜力；
13.1请描述行业目前的和未来潜在的替代品；
13.11请提供独立单位出具的行业分析报告；
13.12请提供行业的一些统计数据,包括行业总的市场规模、总产能、产品种类等等；
13.13公司对行业未来三年的展望；
13.14请说明行业集中度提高的可能性和行业整合的可能性;
竞争
14.1请列出行业内公司主要的竞争对手；
14.2请从以下角度描述公司竞争对手：市场占有率、产能、产品、品牌名度、质量、销售服务、运营效率等
14.3竞争对手的竞争优势和竞争劣势描述；
14.4公司的主要竞争优势和劣势描述,公司如何保持竞争优势
14.5主要竞争对的竞争策略在未来三年可能的变化；
14.6请提供公司与竞争对手签署的协议；
14.请描述公司的市场占有率和市场地位,说明得出上述结论的假设条件；
14.其他影响或限制竞争的政府文件或公司签署的合同
公司存续
6.16.26.3公司组建有关的申请文件、合同、营业执照,批文及其它有关该等公司设立的政府授权文件及上述任何文件的任何修订；
公司章程和其它组织设立文件及内部规章及一切修改和补充内容；
出资证明书及验资报告、公司历次资产评估报告或证明、投资税额、注册资本、出资比例等资料如适用、股东名单并说明其各自所持股份;
财务会计
公司最近两年的财务报告或审计报告包括会计政策与各项说明以及公司内部核算所使用财务报告包括资产负债表、损益表以及现金流量表；
5.2公司最近两年的各年度的分产品品种和分客户的经营分析报告包括不限于毛利率、销售价格的变化；
5.3公司最近两年的各年度销售收入、销售成本、管理费用、营业利润、非营业利润、税项、税后利润、营运资金的细目与分析报告；
5.4公司本年度与明年的财务及盈利预测；
5.5公司本年度财务及盈利预测的依据、假设前提及资料基础；
5.6公司过去两年的分红派息情况,公司本年度预定分配的股利及未来的股利政策；
5.公司未来的融资与资本结构计划如负债比例情形；
5.公司财务部门组织结构,人员构成及分工；
5.公司会计核算系统的说明；
5.1公司内部控制相关制度及文件；
5.11公司主要往来银行名称、地址、贷款金额、币别、条件与时间的说明；
5.12各银行所给予的授信额度及其限制条款说明；
5.13公司在中国境内或境外开立或保持的所有银行账户的详情,列明银行名称及其营业地、账户性质、授权签字人姓名、签字指示及上一年度和本年度所有银行对账单；
5.14公司最近两年各产品的生产数量、单位销售价格、销售数量、单位生产成本、订购合约等的简要描述请列表；
5.15各产品/服务的生产成本分析,包括原料、零部件、外包制造零部件、直接人工成本、动力、折旧及其他制造费用等；
5.162011年预计的采购金额及付款条件等；
5.15.1公司最近两年管理费用、销售费用、研发费用、财务费用明细情况；
5.1预测本年度各产品或服务的生产/提供数量、单位销售价格、销售数量、单位生产成本等；
5.1预测本年度管理费用、销售费用、研发费用、财务费用明细情况；
5.2公司本年度现金流量预测；
5.21公司本年度资金使用规划；
5.22公司最近两年的财务预算及执行情形；
5.23公司最近两年外汇平衡情况：出口金额、外汇收入、原材料采购金额、外币贷款、外币本金与利息偿还、外汇需求及汇率变动的避险措施;
5.24请列出公司所有资产负债表以外可能产生的负债借贷合约;
5.25公司过去两年中资金投向的各个项目可行性研究报告、有关协议、公司章程
若成立合资或子公司
、有关部委的批文等；
5.26公司过去两年各个项目的投资金额、资金预定到位及投入的时间表、项目建设及投产的时间表、项目预定的盈利、不足资金的来源；
公司运营
战略规划：企业愿景、战略目标、公司短中长期战略计划、下一年产品规划、投融资计划、市场竞争策略、成本控制策略、核心优势描述；
6.2其他经营重大调整说明；
6.3公司内部生产产品或提供服务的业务流程图；
6.4公司主要的生产设施、设备清单；
6.5自公司成立以来生产的产品/服务种类以及各类产品/服务的设计生产能力；
6.6编制生产计划的考虑因素；
6.过去两年或从公司设立开始各类产品/服务的生产计划及执行情形；
6.本年度及下一年度各类产品/服务的生产计划；
6.公司目前工厂及生产线的工作时间和直接从事生产的工人人数及班次；
6.1公司在存货控制上的管理规定;公司成立以来原材料库存,在制品库存以及产成品库存的动态季度变化情况；
6.11能耗状况；
6.12原材料：过去两年主要原材料月度平均价格、购买量、购买金额、币种；
6.13供应商：各种主要原材料的供货商名称、地区；供应材料种类、平均价格、月度供应量及金额、付款条件、交货期、主要物流合作商及月度物流费用清单；
6.14原材料采购制度流程：原材料采购程序流程图、文件,购买价格审批流程及权限,买卖合同样本,已签订的采购协议、供应商认证工作流程、组织机构图、岗位说明书；
6.15材料成本：过去两年所有产品材料成本清单；
6.16产品/服务销售：过去两年所有产品月度销售平均价格、销量、金额、币种、6.1月度物流费用清单；
6.1主要客户：前10大客户名称、采购产品类别、月度别采购数量及金额、占比、结算方式；
6.1组织制度：组织机构图、岗位说明书、主要销售分支机构图及职能划分、代理商名称及佣金比例、销售工作流程及文件、定价策略及审批流程、Allocation决定流程、客户订单程序、销售合同样本、销售激励制度；
6.1销售服务：公司信用政策、退换货制度及程序、优惠政策及促销措施
6.2公司客户中关联公司的关联关系详细说明;
研发
7.17.27.37.47.5公司研发组织的组织结构图,人员组成的详细情况分学历、从业经验等进行描述；
研发组织的主要职责描述；
未来两年的研发计划和研发路径；
过去两年研发费用情况,研发费用的明细；
未来两年研发经费的预算和主要投向
质量控制
15.1请描述公司的质量控制体系；
15.2请从下列角度描述公司的质量控制程序：原材料/初始投入检查、制造过程检查、产成品检查、售后跟踪
15.3请描述质量控制组织和人员情况；
15.4请描述过去的两年产品退回的比例,未来两年的计划,以及其他重大的质量事故描述如有
未来计划与
展望
17.1请描述公司未来的发展战略和策略；
17.2请描述公司未来两年的营销计划、产品计划、主要目标客户等；
17.3未来的资金使用计划和资金的筹措措施；
17.4资金投向项目的可行性分析
风险因素
16.1请从财务、公司组织、业务运营、市场和竞争等方面描述公司业务可能面临的风险；
土地使用
权
11.1具有土地使用权的所有土地的清单取得方式、各地块的地址、面积、用途及使用年限
与相关批准文件、合同和国有土地使用证；
11.2相关土地使用权取得支付对价和凭证；
11.3土地税和土地使用费的缴费证明；
11.4如有抵押抵押合同及登记详情;
房产
12.1全部房产取得方式的相关证明或文件与相关批准文件、合同,包括购买合同,或自行建设的有关文件资料包括规划许可、建筑施工许可证明等；
12.2租约/租赁协议及批文；
12.3有关机构就房屋在建筑、防火、环保、公共卫生和排污处里方面颁发的合格证书、批准违建和如有处罚规定；
12.4物业评估报告副本如有;
资产
13.15公司于拥有或租用的资产的详情,包括：存货；证券债券和股票；保险安排和保险单；租用财产的详情
财务租赁和设备租赁；办公室设备;
知识产权
14.公司拥有、租用或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、版权包括计算器软件或其它知识产权例如专有技术的清单及权利证书的复本、所有有关的注册、许可包括计算器软件及用户协议的详情包括所有正在申请及/或未决定申请、被驳回或撤销申请的详情；
14.1公司购买或特许的所有技术的详情及相关的技术转让协议；
14.11有关员工的创作与发明,是否制定相关政策或规定来归属其使用权；
14.12公司过去发生的违反知识产权的诉讼或争议如有的详情;
董事和雇
员
15.5所有董事、监事、高级管理人员和重要雇员详细个人简历,说明其资历和经验；
15.6对董事、监事、高级管理人员、重要雇员或其它雇员的持股计划或补偿协议如有；
15.为董事、监事、高级管理人员购买的失业、养老、工伤等保险及其它特别的保险；
15.记录公司的董事、监事或高级管理人员与公司之间存在的任何应收或应付帐款的一切文件如有；
15.公司采用的标准劳动合同复印件及所有董事、监事、高级职员的聘用合同；
15.1公司的雇佣、解雇、工资、劳动保险、福利、补贴、奖金、处罚、退休、纪律等政策以及职工有关的所有其它事宜的详情；
15.11任何员工手册、公司规章和业务行为准则的详情；
15.12公司员工的福利：如住房安排、休假、奖金方案、退休金计划和卫生保健、培训和配股安排；
15.13公司与任何职工代表大会、工会或其它雇员代表机构间的协议、非正式协议和规定；有关雇员保健安全
包括事故率、严重程度
在内的任何检查报告；
15.14过去五年的职工纠纷调解、诉讼及向公司索偿的资料；
15.15公司过去是否未所有或部分职工或其家属购买因公死亡及受伤保险、人身保险等;
关联交易
16.2公司给关联人士做出的贷款、承诺或担保
“关联人士”包括董事、高级管理人员、主要股东或控股股东以及该等人士的配偶、18岁以下子女或养子女；与上述人士有联系或上述人士兼任或担任董事、高级职员或其它重要职务的公司;；
16.3公司订立的任何关联人士可享受到任何利益的合同；
16.4最近两年关联企业清单；
16.5公司向该等关联企业出资的验资证明文件,或共同受第三方控制的证明文件；
16.6公司与此等企业的交易和各类协议的数据:包括相互间的资产转移、商品销售、提供劳务、贷款和担保、托管协议和知识产权使用协议等;
环境保护
17.5公司必须遵守的环境保护及卫生方面的法律、法规、规章"环保及卫生法规"简介；
17.6公司获得的与环保及卫生法官有关的批准或豁免的说明；
17.在过去三年公司是否有任何违反或可能违反环境保护及卫生方面的法律、法规、规章的事实或争议是否提出相关改善方案目前执行的情形
合同
18.1与公司生产、经营有关的重大合同；
18.2公司为一方当事人的任何雇佣合同、租用、收购或分期付款买卖合同；
18.3公司为购买货物或设备订定的任何包含供货商保留所有权条款的合同；
18.4公司为一方当事人的任何担保、保赔、保证书或有关合同；
18.5与公司资产有关的惑的公司受其约束的任何销售或购买期权协议或类似协议的详情；
18.6与一家或一家以上竞争者签订的有关公司提供服务之费用或条件的协议或非正式协议的详情；
18.有关向公司提供原材料、设备、机器或工程承包的合同；
18.公司为一方当事人的任何其它合资、联营、合伙货利润分享协议或非正式协议的详情；
18.公司或其任何子公司发出的任何代表委托书；
18.1公用设施协议或批准使用的文件
水、电、煤气、排污等；
18.11运输合同；
18.12所涉及金额价格超过公司的年收入或净收入的10%暂定的合同；
18.13借款合同、融资租约合同；
18.14对公司或其子公司的财务或贸易状况产生或可能产生重大影响的任何其它合同或非正式协议;
融资情况
19.1公司贷款协议,包括：
国内货币抵押/质押贷款协议；
国内货币无抵押贷款协议；
外汇抵押/质押贷款协议；
外汇无抵押贷款协议；
委托贷款协议；
信用贷款；
信托协议、分期购买协议、融资租赁、信用证、销售回租协议或其它类似安排；全部融资协议的清单及凭证；
外汇管理机构的外汇贷款批准文件及登记证明；
其它银行信贷额度,包括透支额度；
公司与其附属企业作出的公司内部贷款/财务支持安排；债券或任何种类债券发行的批文或负债;
19.2担保/履约保证书等证明文件：
任何第三者对公司或其任何附属企业的责任或有负债作出的担保；
公司或其任何附属企业对第三者的责任和或有负债作出的担保；
国家外汇管理机关的担保登记证明如对外提供担保,包括外汇贷款的担保；履约保证金；
任何性质的抵押、质押；
设置任何抵押权或其它财产留置权或定金的任何其它合同；
存货融资安排；
贸易融资安排；
所有银行帐户、现实签署人、最近两年银行对帐单副本和现金流动详细资料；
有争议或无争议的罚款或政府征费；
有无雇员集资情况及其它未在资产负债表内列明的负债;
税务
20.1应付的有关税种详情,包括所有适用的法律法规的文本：
20.2最后两年内填报所有纳税申报表主要是所得税汇算清缴报告和已付的及在未来两年内应付的税项及金额；
20.3公司所享受的任何优惠税率或支付条件；
20.4任何有关免税项目；
20.5收购业务前后的税务状况；
20.6在过去两年已经取得或需要取得的与纳税有关的国家或地方税务机关的任何批准；
20.任何未纳的税项如有的话,如有税项尚未清偿,请说明处理这一问题的建议或措施；
20.税务分担或税务分配协议的副本如有；
20.与税务局是否有任何争论或讨论的事情；关于税务问题的计划或预测;
守法情形
22.1公司按其章程,营业执照中预期方式和其它方式经营所需要的所有执照,许可,授权,登记和同意；
22.2有关部门颁发给公司的有关环保、消防、治安、安全、卫生等方面合格证书、批文；
22.3公司应缴纳的政府费用
不包括税收;
违约和诉
讼
23.1公司违反其为一方当事人的任何合同的详情及由此引起的任何索赔的详情,尤其应披露未决之争议；
23.2与公司订立合同的任何一方违反所订合同的详情及公司就该违约行为提出或将提出的索赔的详情；
23.3过去两年公司为一方当事人的任何现存、未定或威胁要提出的诉讼、仲裁、争议、政府程序或调查包括因产品质量引起的和消费者组织提起的争议的详情,并附上任何索赔书或类似文件及法律顾问或其它具有调停功能的人的意见和预计花费；
23.4公司了解的,将来可能导致对任何方的诉讼、仲裁、争议、政府或调查的任何事实或情况的详情;
篇二：企业尽职调查清单
完整版企业尽职调查清单
尽职调查清单
致：有限公司
关于：有限公司收购事宜一、说明
本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；
在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；
如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；
本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；
除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章
二、尽职调查清单
公司基本情况
1、《企业法人营业执照》正、副本；《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本；
《资质证书》正、副本；
银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出
具并加盖出具方公章）；
《税务登记证》正、副本
法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人
行征信中心出具并加盖出具方公章）；
2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单；
3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图；
4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形如有，请提供隐名股东清单、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；
7、公司整体情况介绍；8、公司设立时及最新的公司章程；
9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明公司股东情况
1、公司股东名册(如有股东在贵公司担任董事、监事或高级管理人员情形，请注明)及签发的各股东出资证明书；2、法人股东基本情况：
尽调内容比照本清单进行3、自然人股东基本情况：身份证明；个人基本情况介绍；个人投资情况；个人的信用报告
4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；5、公司是否存在股权代持情形如有，请提供隐名股东清单、股权证和股权代持协议
公司的业务
1、请提供相关业务主管部门颁发的公司从事主营业务和其他业务的有关审批文件或许可证等文件；
2、请提供公司自成立以来，经营方面与主要出资人的关联关系及演变情况的说明；
3、公司合营、联营合同及类似安排、合作条件公司的财务
1、公司最近一期的财务报表；2、公司最近三个会计年度的审计报告；3、项目公司债权、债务情况；4、项目公司收支款项去向；
5、项目公司应付款项：已付款项、未付款项公司的主要财产1、对外投资
贵公司及子公司是否存在对外投资情况，具体情况如何；
贵公司的子公司基本情况：
①《企业法人营业执照》正、副本；
②《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本；
③《税务登记证》正、副本；
④《资质证书》正、副本；
⑤最近三年的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单；
⑥现行有效的公司章程
2、公司及子公司的土地使用权、房产
公司及子公司拥有、使用土地清单及房屋、构筑物清单；
拥有、使用上述土地使用权、房屋的获得方式，并请提供相关合同或有权机关批复；
对拥有土地使用权、房屋所有权的，请提供相关权属证书及权属登记机关出具的权属登记簿以及是否存在抵押、出租、查封等限制权利人行使权利的有权机关查档证明；
足额缴纳土地出让金的票据、契税完税凭证以及对应的国有建设用地使用权出让合同；
对租赁使用的土地，请提供土地使用权租赁协议；对租赁使用的房屋，请提供房屋、构筑物租赁协议及出租方的房屋所有权证；划拨土地的资产评估报告；
公司及子公司拥有的在建工程清单及各项在建工程的进展情况说明；公司及子公司拥有的各项在建工程土地使用权证、工程立项批文、环评批复、用地规划许可证、工程规划许可证、工程施工许可证、预售许可证以及建设完成后环保、发改、安全、技术监督等部门出具的竣工验收文件或者确认文件；公司及子公司对上述土地使用权、房产等财产，若尚未取得相应的权属证书，请提供书面情况说明；
公司及子公司的上述财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷，或存在担保或其他权利受限制情形，如有，请提供担保合同、他项权利证明及有关担保债权的履行情况的书面说明；
是否就项目用地与其他方签署过联合开发、土地使用权转让或项目转让之类的协议，如有，请提供；
3、公司及子公司拥有、使用的采矿权、商标权、专利权、特许经营权等无形资产
公司及子公司拥有、使用采矿权、的商标权、专利权、特许经营权等无形
资产清单；
公司及子公司拥有所有权的上述无形资产的权属证书；有关上述无形资产在相关*部门的登记、备案文件；
公司及子公司拥有所有权的上述无形资产，是以何种方式获得，如系受让获得上述无形资产的所有权，请提供相关转让协议；如系与他人开发获得上述无形资产的所有权，请提供合作开发、委托开发协议；
公司及子公司是否存在许可他人使用上述无形资产的情况，如有，请提供许可使用协议；
贵公司及子公司是否存在使用他人无形资产的情况，如有，请提供许可使用协议4、其他资产
公司拥有的固定资产、无形资产、存货清单及其明细表，相关购置合同、发票、权属证书
5、公司拥有的财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷，或存在担保或其他权利受限制情形，如有，请提供担保合同、他项权利证明及有关担保债权的履行情况的书面说明；
公司的债权债务
1、贵公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的合同包括但不限于全部借款合同、担保合同、买卖合同、*租赁合同、租赁合同、建筑工程合同、专利相关合同、关联交易协议等合同；
2、贵公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的对公司经营构成重大不利影响的侵权之债或行政处罚；
3、贵公司是否存在与关联方之间的债权债务关系及相互提供担保的情况；4、贵公司是否存在其他应收、其他应付款情况前述款项是否存在为公司股东、实际控制人、高级管理人员及其控制的企业借款情形；
5、贵公司建设项目是否存在无理或故意拖欠承包商应付未付工程款项及建筑工人工资的情况；是否存在因与承包商及建筑工人之间的债权债务纠纷而导致建设项目被司法机关查封、拍卖的情况；是否存在司法冻结、被强制拍卖、共有等权利受限制的情形；完工后的投入使用及建筑物取得所有权证书均是否存在重大障碍公司治理情况
1、现任的董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员的名单、任期、在控股股东或实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况以及前述人员基本情况简介；
2、公司股东会、董事会、监事会议事规则；
3、对外投资、对外担保、重大经营决策等其他决策程序、规则及实际履行情况；4、本次增资入股是否取得贵公司股东会的决议或授权公司的税务及财政补贴情况
1、公司和子公司税务登记证正副本；
2、税收部门和贵公司出具的关于公司和子公司最近三年及最近一期的纳税情况的说明；公司和子公司目前执行的税种及税率、纳税申报表以及附送的财务会计报告和相关资料、纳税申报回执单；税率、税种是否符合相关法律、法规和规范性文件的规定；公司和子公司是否享受税收优惠政策及财政补贴，公司和子公司享受前述税收优惠政策及财政补贴所依据的批准文件、法律依据；公司和子公司的经营成果是否对前述税收优惠及财政补贴存在严重依赖；
3、公司和子公司近三年来是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形，请提供相关书面说明
诉讼、仲裁或行政处罚
贵公司、子公司、控股股东、实际控制人以及贵公司董事、监事、高级管理人员是否存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，请提供书面情况说明，说明内容包括受理该等案件的法院、仲裁机构、行政处罚机关名称，提起诉讼、仲裁或作出行政处罚的日期，诉讼、仲裁的当事人和代理人，案由，诉讼、仲裁请求、行政
处罚结果或可能出现的结果、已生效法律文件或行政处罚文件的主要内容；如不存在上述情形，亦作明确说明其他
贵公司应出具关于已经向本公司提供的作为出具尽职调查报告所必需的原始书面材料、副本材料或者口头证言均真实、完整、有效，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，其中提供的材料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致的承诺函
顺颂商祺
有限公司年月日
篇三：企业尽职调查清单
公司尽职调查清单三篇
篇一：公司尽职调查清单
一、说明
1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司
2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字。如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的题号；请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对
3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号
4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供的，请及时提供有关说明及文件
5.如公司对应提供之信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情况
6.在调查过程中，随着对贵公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单。如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系
二、调查清单
（一）公司基本法律文件
1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件
2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程
3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件，该等变更事项包括但不限于
（1）名称
（2）法定代表人
（3）法定地址
（4）注册资金
（5）经营范围
4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件
（二）公司设立的情况
1.公司设立时情况
（1）相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同
（2）涉及国有股权的，请提供国有股权管理部门关于国有股权的批复
（3）改制重组协议（如有）；合资协议（如有）
（4）资产评估报告
（5）国有资产管理部门对资产评估的确认文件
（6）审计报告
（7）验资报告
（8）公司设立时的营业执照正本、副本复印件
（9）公司设立时的章程
（三）公司演变情况
1.企业历史沿革
（1）企业注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况
（2）企业业务扩展和转变情况
（3）企业发展中主要历史事件和变动
（4）历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明
（5）企业发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景
（6）企业自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动
2.公司设立时的股权结构情况
（1）各股东名称
（2）设立时各股东持股比例、持有股份性质、背景
（四）公司的组织管理
1.公司近三年股东大会（或职工代表大会）、董事会、监事会的文件
（1）会议通知
（2）会议签到册
（3）授权委托书
（4）会议各项议案
（5）会议议程
（6）会议记录
（7）会议决议
2.公司内部组织机构设置图，包括具有法人资格的公司下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）的企业法人营业执照或营业执照(年检后的执照)、章程、联营或合营协议等；公司的组织结构图表，分列出所有下级单位，包括子公司、分支机构、合营公司、联营公司及各项投资的资料，以及其主要业务范围和状况
3.企业生产经营等业务部门的组织图表，分列出每个部门主管人的姓名及职位，该部门的职工人数、生产经营状况等；部门职能关系和分工
4.政府主管部门发给上述企业的生产经营特许证书等
5.资本及资金的结构及各股东的详情
6.内部审计部门及其工作相关情况
7.计划管理
企业年度、中长期目标（销售、地区、产品、资本）的制订过程；企业计划中销量、单价、成本、销售费用、一般管理费用的预测方法
8.协助企业的机构（法律顾问、财务顾问、广告商、咨询机构、主办银行、保险等）名单
9.其他公司内部各项规章管理制度
（五）公司的合并、分立和重大资产处置等事项
1.公司最近五年、二级子公司最近三年设立至今有无合并、分立、减少注册资本、收购或出售重大资产等行为，如有，请列相关清单，并提供
（1）相关协议
（2）相关政府部门、证券监管机构的批准文件
（3）相关董事会、股东大会决议
（4）评估报告（如有）
（5）审计报告（如有）
（6）验资报告（如有）
（7）工商变更登记文件
（六）公司的业务经营
1.公司的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定
2.公司是否在中国大陆以外经营，如存在，应说明其经营的合法、合规、真实、有效
3.公司的主营业务是否变更过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题
4.公司、子公司是否存在持续经营的法律障碍
5.公司业务经营情况及在竞争市场中所处位置
6.公司所处行业相关背景及产业政策
7.公司主要产品、业务构成和发展前景
8.主要顾客、主要供货商有关情况
9.在销售或经营过程中是否有重大的诉讼或仲裁、是否有重大的行政处罚事件
10.近3年的企业广告支出和占销售收入的比例
11.未来5年发展规划及盈利预测
12.对主要产品进行固定成本和变动成本明细分析
13.成本费用的变化趋势和原因
14.是否存在行业特点的成本费用，若有，请详细说明
15.近三年非经常性损益情况116.对经营活动现金流量表与净利润不匹配的情况，若有，请详细说明
17.长期资金和短期资金的筹集方法
18.企业的客户群：长年客户群、过去几年主要客户群变动情况、未来最有希望的客户群
19.经营收入的季节性特征
20.企业对改善财务形象、资产负债结构的措施
21.未来经营计划和发展战略
(1)企业发展战略演变和重大变动情况
(2)企业制定的未来发展战略文本
(3)目前状况与既定战略目标的差异和原因
(4)是否意识到企业自身的优势和劣势
(5)是否考虑到面临的风险和规避方法
(6)是否聘有咨询顾问、专家，有哪些重要记录
(7)未来企业建设项目的可行性报告和批准文件
(8)未来几年的经营计划及实施措施
(9)企业的融资计划
（七）公司及其全资子企业、控股公司的资产状况
1.公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单
（1）土地使用权证书
（2）以何种方式取得
（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议
（4）足额缴纳土地出让金的凭证
（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明
2.公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单
（1）房屋所有权权证书
（2）以何种方式取得
（3）购房协议和垫资建设房产协议等
（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证
3.商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单
（1）权属证书
（2）以何种方式取得
（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件
（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议
（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议
（6）如存在许可他人使用无形资产的情况，请提供许可使用协议
（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议
4.在建工程情况
（1）所有在建工程清单
（2）投资项目的相关批准文件
（3）工程立项批文
（4）土地使用权证
（5）土地规划许可证
（6）工程规划许可证
（7）工程开工许可证
（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）
（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因
（10）有无重大的工程质量问题
5.其他资产情况
（1）其他主要生产经营设备等资产的清单、评估报告
（2）其他主要生产经营设备等资产的权属证明、原始凭证、购入凭据
（3）租赁的其他资产清单及协议
（4）其他潜亏挂帐：重点关注其对财务状况及经营成果的影响
（5）历年进口设备的清单、原始凭证、海关纳税凭
（6）所有进口保税设备（包括外商提供的不作价设备）清单、有关原始凭证、政府部门的批准文件、海关监管手册等
（7）所有正在执行的来料加工、进料加工合同的政府审批文件和海关核发的加工贸易手册
6.公司的分支机构、控股、参股及“合资、合作”企业的情况
（1）通过年检营业执照正、副本复印件
（2）现行有效的章程
（3）税务登记证
（4）成立时的验资报告
（5）其它政府管理部门批准开展经营的证照
（6）债权债务情况
（7）本公司的出资、合作协议、持有的股权比例、参与利润分配或收取固定费用的方式等
（8）经营范围和主要产品
（9）主要经营指标
7.公司的上述资产是否存在产权纠纷或潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况
8.公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况
9.公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项
（八）公司及其全资子企业、控股公司的纳税情况
1.税务登记证(国家税务局、地方税务局最近年检的登记证)、税务局核发的税务登记表（纳税鉴定）；税务局核发的纳税通知书、税务局批复的减免税文件及其他事务文件；发票领购登记簿、发票的领取及核销情况、发票（空白、使用、已使用）的使用保管情况
2.执行的税种、税率
3.是否享受优惠政策、财政补贴等政策以及有关批准文件
4.是否依法纳税（请提供纳税证明和免税证明）、有无应交税金、是否存在偷漏税、是否存在被税务部门处罚的情形
（九）公司及其全资子企业、控股公司的重大债权债务
1.公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。“重大合同或文件”是指：全部借款合同（包括对外债务和对外债权），担保（包括但不限于保证、抵押、质押和定金等）合同，金额较大的经营合同，资产出租、承包经营合同，现金委托管理合同，任何载有非正常条款（包括非正常负担或非正常市场价格）的合同，有关原材料采购合同和产品销售合同，有关技术转让或许可使用的合同，有关提供设施、服务的合同及工程，项目承包合同，建筑安装合同，货物运输合同，租赁合同（包括融资租赁合同），加工承揽和三来一补合同，有关合并、收购的合同，有关代理、专营权、特许或限制性交易的合同，有关联营、合作或协作的合同，等等；除借款之外的公司对外负担债务的合同、协议或其他文件以及与该债务有关的担保（包括但不限于保证、抵押、质押、定金和留置等）合同、协议或其他文件；与上述债权债务和担保有关的政府批准/登记/备案文件
2.关于公司借款和相应担保方式的清单；借款之外的公司债务和相应担保方式的清单；公司债权和相应担保方式的清单；
3.公司应收、应付款的明细清单和形成原因
4.公司其他应收、应付款的明细清单和形成原因
5.公司及其控股子公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，请提供相关书面说明
6.公司及其控股子公司近三年的生产经营活动是否符合有关环境保护方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明
7.公司及其控股子公司近三年的生产经营活动是否符合有关产品质量和技
术监督方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明
8.公司及其控股子公司近三年的经营活动是否符合工商行政管理方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明
9.公司及其控股子公司近三年的经营活动是否符合治安管理方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明
10.公司及其控股子公司近三年的经营活动是否符合其它政府管理方面的法律法规，是否受到有关部门的处罚，如有，请提供相关书面说明
11.公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形
12.公司对外担保（包括向母公司和下属公司）的文件清单；公司是否存在为实际控制人及其关联人提供担保的情形
13.公司及其关联企业历次关联交易情况及相关合同
（十）公司及其全资子企业、控股公司的诉讼、仲裁或行政处罚的情况
1.是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如上述案件存在，还应对案件的下列简要情况作出说明
（1）受理该案件的机构名称
（2）提起诉讼、仲裁或处罚的日期
（3）诉讼或仲裁的当事人和代理人
（4）案由
（5）诉讼或仲裁请求
（6）可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容
（7）执行情况
（十一）公司员工资料及情况
1.20XX年全年及20XX年X月X日正式员工名册各一份
2.截止20XX年X月X日历年公司内退人员以及离退休人员名册
3.20XX年全年及20XX年X月X日公司人事变动资料(调岗、晋升、离职)4.技术人员清单及简历，包括但不限于：姓名、性别、年龄、出生日期、学历证书、职称证书、现任职务、所取得的科研成果或正参与的科研项目、从业经历
5.中层管理人员清单及简历，包括但不限于：姓名、性别、年龄、出生日期、现任职务、任职日期、在股东单位任职情况、从业经历
6.高层情况
（1）董事会成员统计资料：主要是年龄、性别、工作经历、专业及其它；单位任职情况、对企业的特殊贡献和专业经验
（2）经理层成员统计资料：主要是年龄、性别、履历、在企业的工作年限、职务、业绩、专业经验；调整经理层的基本方法；高级人员是否存在与公司利益冲突或竞争的兼职
7.截至201Ⅹ年X月X日的人员结构
（1）岗位和职务结构、数量
类别
管理人员
工程技术人员
一线生产人员
辅助生产人员
内退员工
人数
百分比
类别
下岗员工
其他人员
合计
（2）年龄、性别结构
类别
男
女
合计
年龄
30岁以下
30－40岁
40岁以上
合计
（3）专业、职称、技能结构
类别
高级职称
中级职称
初级职称
合计
人数
人数
百分比
人数
百分比
百分比
人数
百分比
（4）工人中：
类别
高级工以上（含高级技师、技师）
中级工
初级工
合计
（5）离退休人员情况：参加社会统筹人，内退
人。
（6）定编和富余冗员状况：定编人数人，内退人，下岗
人。
8.招聘与培训
上年度人员流动情况；人员招聘渠道
上年度员工培训实施情况
9.劳动关系与劳动保障
（1）公司的员工手册及劳动合同的标准文本以及现行有效的公司中、高层管理人员的聘用合同、保密合同及相关资料
请提供公司与其董事、监事及高级管理人员的劳动合同详情（如：工资、花红、假期、津贴、福利安排及雇佣年限等）
请说明公司现行的用工方式及有关人员数目
请提供公司工作时间及法定节假日情况
（2）公司历年的劳动保障年检证或劳动用工年检合格证
（3）
请提供公司职业病危害岗位、职工工伤记录及劳动保护的措施,工伤处
人数
百分比
理的制度及相关案例资料
（4）公司是否存在与员工有关的劳动安全、人身权利等方面的劳资纠纷或存在将发生重大劳动争议的潜在风险？如有，请提供有关详细资料
（5）企业离退休管理办法和实际情况
10.薪酬、福利情况
（1）近三年及现在职工收入水平
人均工资(元/年)类别
201Ⅹ年
副总经理以上
部门经理级
一线管理人员
技术人员
销售人员
生产工人
辅助人员
全员平均
全员工资总额
全员福利费总额
全员薪酬福利总额
201Ⅹ年
201Ⅹ年
（2）公司（包括有关分支机构）员工（包括合同劳务工）所在地最低工资标准（劳动部门口径）、社会平均工资，请提供近三年相关文件资料
请提供公司的薪资组成及近六个月的工资表
（3）公司（包括有关分支机构）员工（包括合同劳务工）的社会保险情况，员工是否根据国家以及当地地方相关劳动法律法规的规定，依法缴纳了医疗、养老、失业、工伤保险金，以及实际缴纳的数额、比例，是否办理了其他有关的保险等福利情况，请提供近三年相关缴纳凭证和证明文件
请提供公司的福利组成及发放形式，是否存在员工个人持股
请提供公司所在地社保制度与政策及劳动部门的内部规定
（4）企业福利计划
为员工提供养老统筹、住房公积金、工伤保险、失业保险、医疗保险等法定保险内容；对高风险工作的、长期驻外人员提供意外伤害保险;以上保险上年度的企业、个人缴费金额；薪酬福利水平与当地或同业的横向比较
（5）公司施行的有关员工激励机制的情况以及相关制度、施行情况的文件资料
11.请提供涉及人力资源管理的相关制度，包括但不限于：岗位说明书、定岗定编管理制度、招聘管理制度、劳动合同管理制度、薪酬管理制度、福利管理制度、培训管理制度
12.请说明公司工会及职工代表大会的运行情况
（十二）公司的其他情况
1.公司及其关联方在此次拟收购发生前12个月内发生的、对收购产生重大影响的以下事件情况
（1）公司订立的重大合同
（2）公司进行资产重组或者其他重大资产处置、投资等行为
（3）第三方拟对公司的股份以要约或者其他方式进行收购，或者公司对其
他公司的股份进行收购
（4）正在进行的其他与收购有关的谈判
2.公司在本次拟收购发生前，其资产、业务、人员等与最近一期披露的情况相比是否发生重大变化，如有，请提供书面说明
3.公司董事会在本年度Ⅹ月Ⅹ日后至本次尽职调查完成时是否提议
（1）订立可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的合同
（2）处置、购买重大资产，调整公司主要业务
4.在本年度Ⅹ月Ⅹ日后至本次尽职调查完成前，公司改选董事的情况（如有）
5.在本年度Ⅹ月Ⅹ日后至本次尽职调查完成前，公司聘用新员工（包括管理人员）的情况（如有）
（十三）财务会计资料
1.公司及其下属公司201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年Ⅹ月Ⅹ日（按照收购基准日定）的会计报表（资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注）及近三年审计报告；201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月的会计科目发生额及余额表（excel电子版及打印版）
2.201Ⅹ年度、201Ⅹ年1-Ⅹ月现金流量表编制底稿及合并会计报表编制底稿
3.公司所执行会计核算及财务管理制度
4.行业、地方性税收优惠政策、财政补贴的批准文件
5.公司现行的验资（验资证明及股权证明书）、评估报告（资产评估报告及其确认通知书）
6.债转股的相关资料（如评估、审计报告，相关的债转股法律协议等）
7.公司重组或改制的相关文件资料（如评估、审计、验资报告，公司的改制或重组申请与批复，重组协议等）
8.201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月内存过款的所有银行各账户的对账单及余额调节表
9.短期投资的证明文件、托管证明和证券公司的对账单、明细表
10.往来项目截止201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月的明细表（应收账款、其它应收款、预付账款、待摊费用、应付账款、其它应付款、预收账款、预提费用等），请列出客户名称、款项性质、年初数及年末数
11.应收项目（包括应收账款、其它应收款、预付账款）账龄分析表（账龄划分为：1年以内，1－2年，2－3年，3－4年，4－5年，5年以上）
12.201Ⅹ年12月31日及201Ⅹ年Ⅹ月Ⅹ日的存货盘点计划、存货盘点表（种类、品名、单价、账面数量、实盘数量、差异、现行市价及计算方法、备注），盘盈盘亏及毁损明细清单
13.关联公司清单，往来明细表及对账单
14.201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月内部往来核对明细表及有关对账情况
15.201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月内部交易明细清单
16.固定资产明细清单（名称、规格型号、数量、购入日期、原值、折旧年限、残值率、累计折旧、净值）及各种保险单；在建工程明细清单（名称、预算或合同总价、已付款额）
17.201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月长期投资明细表及其相
关的合同、协议、法律文件；按权益法核算的被投资单位的已审会计报表及审计报告
18.201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月其它资产类科目的明细表及递延摊销政策
19.201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月借款明细表（金额、期限、利率、条件）
20.应交税金明细表，201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月纳税申报表，201Ⅹ年度所得税汇算清缴资料
21.201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年、201Ⅹ年1－Ⅹ月年营业收入、制造费用、销售费用、管理费用、财务费用及营业外收支明细表
22.公司各循环的内部控制流程（购货、生产、销货、固定资产增减、费用列支等）
23.成本核算流程图
24.财务管理机构的职能、岗位职责、人员构成及工作分工
25.会计政策
26.财务管理制度与内部控制制度的主要内容及其执行情况
27.其他相关资料。
（十四）公共关系和企业文化
1.企业对外宣传的情况
2.企业是否有系统的公关方案，效果如何
3.近几年企业和下属企业在新闻媒体上的报道
4.国家、省市领导人访问、调查企业情况
5.企业是否倡导企业文化（经营理念、宗旨）
6.企业是否导入形象系统（CIS）：导入时间、范围、费用、效果
7.员工对企业精神的认同感
（十五）与外界周边关系
1.企业所在区域的优缺点
2.企业与国内外同业的比较
3.当地的社会经济发展规划简述
4.企业在当地和主管部门中的地位
5.企业是否与所在社区有矛盾冲突
6.企业是否面临在当地异地生产经营或土地功能置换
7.当地改革对企业有何影响
8.罗列企业长期交往的政府机构
9.企业执行政府部门政策是否相互矛盾或政策动态趋于不利/有利
10.国家对企业的特殊政策
如减免税、税利返还、挂帐停息、技改资金支持、进出口权、计划指标和额度、产业导向、划拨和托管企业、跨地区投资等
（十六）公司认为需要提供的其他相关资料（包括但不限于以下内容）
1.计算机信息系统的情况
2.近三年政府部门的检查报告；
3.尽职调查现场可能补充提供的其他会计信息相关资料
篇二：公司收购尽职调查基本清单
1、公司的经营计划；
2、公司产品的市场研究/报告；
3、公司主要客户清单；
4、公司主要原材料供应商；
5、买卖合同；
6、租赁合同；
7、代理合同；
8、技术转让合同等
9、运输合同；
三、重要的协议
1、重大供应和销售合同；
2、资金贷款合同；
3、资产抵押合同；
4、对外担保合同；
5、资产租赁合同；
6、工程建设合同；
7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；
8、委托管理层协议；
9、管理层年薪支付协议；
10、其他合同；
四、资产清单
1、固定资产清单；
2、无形资产清单，包括：专利、许可和批准，特许经营等；
六、各类所有权、使用权的凭证
1、股权、出资证明；
2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；
七、涉及公司过去及目前各类纠纷方面的文件
1、诉讼文件；
2、仲裁文件；
3、调解文件等；
八、保险
1、就公司或其任何下属企业有关的保险情况进行说明并提供有关保单；
2、任何尚未了结的保险索赔情况的具体说明；
九、环保事宜
1、公司及其下属企业的环境影响评价报告；
2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；
3、环保验收报告；
4、最近五年支出的环境治理费用、罚款和其它费用的有关文件；
十、其他未尽事宜资料。
篇三：公司法律尽职调查清单
XX律师事务所声明：
1、XX律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；
2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；
3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；
4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。
一、公司基本情况和历史沿革
公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人（需披露至自然人）。
公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料,包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收
购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。
公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照，以及历次工商变更登记证明文件。
公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次修改变更文件。
公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。
政府及行业主管部门的批文，包括但不限于：
成立的政府机关批文（如有）；
变更注册资本的政府机关批文（如有）；
变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）；
股份变动时涉及的批准文件；
其它与历史沿革有关的批文。
公司股东名册、出资证明书或股权证书。
公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。
公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改、补充文件。相应股权转让的付款凭证也应当一并提供。
公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于：业务资质证明（如有）、组织机构代码证、税务登记证（国/地税）、外汇登记证、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以
上证照如需要年检，请提供最新年度经年检的相应证照）。
验资报告。包括设立和历次增资的验资报告。
评估报告。包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评估报告。
公司自设立以来历年董事会成员名单、监事会成员名单。
公司内部组织结构图。
公司主要业务和发展前景简单介绍。
二、公司股权法律状况
公司股权是否存在质押、设置其他担保事项或其他权利限制的情形？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件。
公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件。
公司股权是否存在股权权属争议的情形，如存在，请说明有关争议的详情并提供争议涉及的相关法律文件。
公司股权是否存在其他可能影响股东处分其股权的限制情形，如存在，请说明详情并提供有关法律文件。
三、公司附属子公司情况（如有）
公司附属子公司列表。
附属子公司的营业执照及登记证书。
附属子公司现行有效的税务登记证（国税、地税）。
附属子公司现行公司章程。
附属子公司相应的业务资质许可或证明。
四、公司土地和房产情况
土地使用权和房产、建筑物产权（包括拥有的、占用的房产建筑物和土地）的清单及下列文件：
划拨土地的划拨文件和国有土地使用证；
出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证；
土地使用费和土地出让金交纳凭证并说明是否已经缴清全部土地出让金；
土地转让批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证；
房产建筑物的所有权证；
有关土地、建筑物的抵押合同及其抵押登记文件（如有）；
所有关于在建工程的文件，包括（但不限于）与建设用地规划、建筑工程规划及开工建设有关的一切许可证。
有关租赁的土地、建筑物的文件：
租赁的土地、建筑物清单；
土地、建筑物租赁协议及其登记证明；
租赁土地的土地使用证；
租赁建筑物的房产证；
租赁建筑物业主的房屋租赁许可证。
五、公司重要固定资产
关键生产经营设备清单。
关键生产经营设备合法取得及变更文件，以及该等设施设备的权属证书或证明文件，如设备购买合同及发票等法律文件。
关键生产经营设备设置抵押、质押、留置等担保事项的合同、协议等法律文件，以及相关政府部门、司法机关对公司关键生产经营设备进行冻结、查封等影响或可能影响该等设备所有权和使用的政府文件、行政决定、通知、判决书、仲裁裁决及行政复议裁定。
六、公司知识产权
公司拥有的商标、服务标识、软件著作权、专利和其他知识产权清单及相应权属证书，以及该等知识产权购买、转让、使用许可等协议及相关公告和登记备案等有关文件。
公司被许可使用的所有商标、服务标识、专利和其他知识产权清单及相应权属证书，以及该等知识产权使用许可协议及登记备案等有关文件。
公司拥有或被许可的所有专有技术、商业秘密的清（若有）。
公司与第三方签订的关于技术开发和合作的所有协议。
现行有效的软件维护协议。
关于公司现有的或潜在的对第三方知识产权的侵权、现存的或潜在的第三方对公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的知识产权的侵权的文件，以及如果在其他项目中没有作答，请提供关于知识产权的现存或潜在仲裁、诉讼或行政程序及相关结果。
公司使用的互联网域名的协议、合同或其他文件。
七、公司融资/借贷情况
公司融资/借贷、抵押、质押、担保及类似文件清单。
人民币重大借款的文件和协议（不论是担保的或非担保的），包括贷款和信用协议、付款承诺等债务文件，以及抵押、质押或其他担保文件（涉及金额在50万元以上）。
所有外汇币种借款（无论金额大小）的文件和协议（不论是担保的或非担保的），包括贷款和信用协议、付款承诺等债务文件，和相应抵押、质押或其他担保文件，以及外债批准及外债登记文件。
银行所提供或同意提供信用额度或贷款的信函及协议。
有关贷款或其他融资的信息备忘录情况介绍。
担保/履约保证金文件：
任何第三方对公司的责任和/或负债作出的担保文件/协议；
公司对第三方的责任和/或负债作出的担保文件/协议；
为外汇贷款提供的担保文件/协议，以及国家外汇管理部门对这类担保的批准及登记证明；
有关履约保证金（如适用）的文件。
有关任何债券发行的文件（如有）。
有关任何股份私募发行的文件（如有）。
八、关联交易和同业竞争
公司自设立以来持有公司或其子公司5%以上股权的股东与公司之间签署的任何合同、协议或达成任何交易的相关文件，包括但不限于：
房屋、机械、设备租赁协议；
土地使用权租赁协议；
综合服务、物业管理协议；
技术服务、技术合作、技术开发协议；
运输服务协议；
维修服务协议；
租赁经营协议；
为减少和避免关联交易所签订的资产收购协议；
其他关联交易协议。
自公司设立以来公司董事、监事、高级管理人员及该等人员投资设立、直接或间接控制的企业与公司之间签署的任何合同、协议、或达成任何交易的相关文件。
公司与其他关联方（包括与控股股东或实际控制人所控制的其他公司或自然人）所签署的任何合同、协议或达成任何交易的相关文件。
有关持续履行的关联交易的定价基础及关联交易履行的详情描述。
详述公司与其控股股东、实际控制人、控股股东或实际控制人控制的其他公司、企业或经济实体已存在的或可能产生的业务或其他利益上的冲突或竞争关系。
九、员工与劳动人事
如公司目前发行了股票期权、购股权利和类似权利，或实施了职工（工会）持股计划或职工集资，请列出清单并简要说明，并提供相关文件。
公司员工情况的简要描述，包括职工总数，职工社会保险缴纳情况以及按工种和学历统计的职工人数及比例等。
公司高管和公司重要技术骨干与公司签署的所有协议，包括但不限于劳动合同、保密协议、服务协议、报酬协议和赔偿合同。
公司与不同工种职员签订的劳动合同及解雇和调动的标准合同样本。
与职工订立的集体劳动合同（若有）。
提供社会保险登记证，说明是否足额为职工缴纳社会保险费用（包括但不限于医疗保险、养老保险、生育保险、工伤保险等），是否存在欠缴情况。
十、财务和税务
公司【】年、【】年经审计的年度财务报表和审计报告。
公司截至【】年【】月的财务报表。
请列出公司应缴纳的税项、适用的税率及其依据。
公司自设立以来的纳税申报表及完税证明。
任何关于公司税收待遇的法规及政策文件，公司享有的免、减、退等税收优惠涉及的税务部门确认\批复文件。
有关欠缴税款的文件（若有）。
税务分担协议(若有)。
任何税务争议、滞纳税金情况（若有）。
公司存续期间因税务问题而受到的任何行政处罚的详情及相关文件（若有）。
十一、行政监管
自公司设立以来，安全生产、产品质量、技术监督、公安消防、劳动保障部门关于公司生产经营符合相关法律法规要求的审核意见、批准、许可、确认等相关文件。
十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）
自公司设立以来，所有与公司或其资产有关的重大诉讼、仲裁及行
政调查案件的清单。
已经得到终审判决但尚未执行完毕的重大案件的终审判决书、裁定、调解书及申请执行文件。
正在进行、尚未得到终审判决的重大案件的起诉书、答辩书、中间判决及裁定。
任何公司违反或被指控违反安全生产、产品质量、技术监督、公安消防、劳动
保障、反竞争、反倾销、反垄断等方面的法律、法规、通知或由此引起的案件或行政处罚。
所有违约事件的详细资料。这些违约可能导致公司须在债务未到期时提前偿还，或导致终止对业务有重大影响的协议。
十三、公司需要说明的其他问题
XX律师事务所
年
月
日
篇四：企业尽职调查清单
尽职调查
1.发行人基本情况调查。
包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。
3.同业竞争与关联交易调查。
包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
IPO尽职调查清单（详尽版）
第一部分
基本情况调查(BasicInformation)
说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
1.公司背景(CompanyDescription)
1.1.公司成立
1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；
1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
1.1.3.请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；
1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本）。
1.2.公司简介
1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；
1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3.部门设置
1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理
1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；
1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；
1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；
1.4.4.请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问）。
2.产品/服务(Product/Service)2.1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；
2.2.请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；
2.3.请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；
2.4.请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；
2.5.请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利等）。
3.市场分析(MarketAnalysis)3.1.请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？
3.2.请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；
3.3.请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？
3.4.请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？
3.5.请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；
3.6.请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。
4.竞争分析(CompetitionAnalysis)4.1.请说明公司所在行业有无行业垄断性；
4.2.请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；
4.3.请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；
4.4.请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；
4.5.请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。
5.市场营销(Marketing&Sales)5.1.请提供公司现行的销售政策；
5.2.请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；
5.3.请列表说明公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，如折扣、套餐服务等等；
5.4.请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）
5.5.请提供公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）；
5.6.请说明公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；
5.7.请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5年）销售额、占有率及计算依据。
6.投资说明(Investment)6.1.请说明公司资金需求；
6.2.请说明公司资金使用计划及进度；
6.3.请说明公司需求的投资形式（贷款/利率/利率支付条件/转股-普通股、优先股、任股权/对应价格等）；
6.4.请说明公司目前的资本结构；
6.5.请说明公司的投资回报/偿还计划；
6.6.请说明公司资本原负债结构（每笔债务的时间/条件/抵押/利息等）；
6.7.请说明公司是否有投资抵押？如有，请提供抵押品价值证明及定价依据；
6.8.请说明公司是否有投资担保？如有，请提供担保者财务报告；
6.9.请说明公司吸纳投资后股权结构；
6.10.请说明公司因投资而愿意付出的股权成本；
6.11.请说明公司希望投资者介入公司管理之程度；
6.12.请说明公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算？
7.风险分析(RiskAnalysis)请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险：
7.1.资源风险
7.2.市场不确定性风险
7.3.项目开发风险
7.4.竞争风险
7.5.政策风险
7.6.财务风险
7.7.管理风险
7.8.破产风险
8.管理(Management)8.1.请说明目前公司治理情况；
8.2.请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；
8.3.请提供公司人事计划（配备/招聘/培训/考核）；
8.4.请提供公司现行的薪资、福利方案；
8.5.请提供公司股权分配和认股计划。
第二部分
财务状况调查(FinancialStatus)
1.企业财务会计制度(Accountingpolicy)1.1.请说明企业目前执行会计核算制度、内部控制制度；
1.2.请说明企业近三年执行的主要会计政策，重点包括：
1.2.1.坏帐
（1）坏帐损失核算方法
（2）坏帐损失的确认标准
（3）坏帐准备的计提方法和比例
1.2.2.存货核算
（1）存货范围
（2）计价方法：分类介绍
（3）存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）
1.2.3.交易性金融资产
（1）初始计价方法
（2）期末公允价值变动核算方法
1.2.4.长期投资
（1）长期股权投资计价（成本法和权益法）
（2）长期股权投资减值准备的核算方法
1.2.5.固定资产及折旧
（1）固定资产范围：
（2）固定资产的计价：
（3）各类固定资产的折旧方法：
1.2.6.无形资产
（1）无形资产的计价
（2）无形资产的摊销方法
（3）无形资产的减值准备
1.2.7.长期待摊费用摊销
1.2.8.收入确认
（1）收入确认的标准
（2）是否存在提前确认或虚计收入的情况
1.2.9.如果期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：
2.主要财务状况(FinanceStatus)2.1.请提供历年审计报告（至少最近二年）
2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）
2.2.1.请说明目前公司货币资金情况
2.2.2.请对公司目前应收账款进行分析
（1）应收账款的收款政策
（2）应收账款明细表
（3）应收账款账龄分析
2.2.3.请对公司目前交易性金融资产及长期投资进行说明
（1）交易性金融资产详细明细资料
（2）长期投资的基本情况说明
2.2.4.请提供公司固定资产有关资料
（1）固定资产清单
（2）大额固定资产的权属证明文件（房产证、车辆行驶证等）
（3）固定资产原值的取得的发票及入账依据
（4）固定资产的折旧政策
（5）固定资产的抵押情况
2.2.5.请提供公司无形资产明细表并对其进行说明
（1）土地使用权的取得时间、可使用年限、取得的代价
（2）商标使用权的注册文件、授权使用协议、可使用年限
（3）专利使用权的专利证书、有效年限
（4）其它知识产权的相关证明文件
2.2.6.请说明公司其它资产情况
2.2.7.请说明公司资产的投保情况
2.2.8.请提供/说明公司银行借款的情况
（1）银行借款统计表
（2）银行借款合同及抵押担保合同
（3）逾期借款的处理及涉及诉讼情况说明
2.2.9.请说明公司其它负债情况
2.3.请对公司历年经营状况进行分析，重点包括：
2.3.1.销售收入
（1）销售收入的构成
（2）增减变动的原因
2.3.2.销售毛利
（1）销售成本的构成
（2）各销售收入明细项目的毛利情况
（3）增减变动的原因
2.3.3.经营管理费用
（1）经营管理费用的主要项目及所占比例
（2）固定性项目的金额及相关合同协议
（3）增减变动的原因
2.3.4.公司投资收益
（1）交易性金融资产收益
（2）长期股权投资收益
2.3.5.其它非经常性项目及异常项目
（1）政府补助收入
（2）营业外收入及支出
（3）非经常性项目及异常项目的形成原因及占净利润的比例
2.3.6.税赋情况
（1）公司承担的主要税赋及税率
（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件
（3）最近三年的完税证明文件
（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况
2.4.未来3-5年公司财务预测
（1）未来三年的销售收入预测
（2）预计损益表（分季度）
（3）预计现金流量表
（4）预计资产负债表
（5）盈利预测的编制基础
3.财务指标异常状况(AbnormityofFinanceStatus)请对财务报表纵向比较变动超过30％以上的指标简要说明原因
4.重要大合同(ImportanceContact)（1）公司近三年是否发生重大担保合同，是否存在为大股东担保？如有，请提供。
（2）请提供公司其他重大资产抵押贷款合同
（3）请提供公司其它重大合同（合同标的占公司总资产30％以上，或由此带来的收益占公司净利润的30％以上，如土地出让金合同、商标转让合同、技术购买合同等）
（4）公司与其他非金融机构发生的资金往来（贷款合同和借款合同等）
5.公司对外投资情况(CompanyInvestment)（1）公司累计投资额占公司净资产的比例
（2）公司的控股子公司、参股公司、合营企业情况
（3）公司在这些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采用核算方式（权益法和成本法）？
6.重大债权、债务关系
(Creditor’sRightsandLiability)
（1）请提供企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；
（2）发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况？
（3）发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效？
（4）或有事项：是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债？
第三部分
其他会重点关注的问题(OtherAttention)
1.环保问题
2.正在履行的重大合同
3.历史上及正在进行的重大诉讼
4.主要关联交易及同业竞争情况
IPO尽职调查清单（简要版）
在前期调查阶段，主要了解公司各方面的基本情况，需要公司根据以下清单提供相关资料。
（一）公司基本情况
1、公司基本资料
（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；
（2）公司营业执照；
（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。
2、历史沿革
（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；
（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；
（3）公司历次股权变更协议；
（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；
（5）自设立以来的历次公司章程。
3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况
（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；
（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；
（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图列示其结构关系；
（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。
4、公司架构
（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；
（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
5、公司组织机构设置
（1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。
6、员工情况
（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；
（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；
（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明。
（二）公司财务状况
1、公司最近两年经审计的财务报表
2、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等
（1）公司开户银行、银行帐号、税务登记号等；
（2）公司所有的房屋产权证明；
（3）公司所有的土地使用权证明；
（4）公司所有的其他形态资产所有权证明。
3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况
（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有，请
提供保证合同；
（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等。如有，请提供相关协议。
4、重大合同
（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大合同。
5、税务情况
（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；
（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；
（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；
（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。
（三）公司近三年重组和产权界定情况
（1）重组过程及重组方案；
（2）相应审计报告、评估报告；
（3）法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；
（4）股权、产权交割凭证；
（5）政府相关批复。
（四）公司高级管理人员与核心技术人员
1、高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况
（1）高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
（2）上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。核心技术人员的主要成果及获得的奖项；
（3）董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
（五）诉讼及行政处罚
1、公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规，以及它们的结果和对公司经营状况的影响
2、公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况
（六）其它资料
1、公司规章和管理制度
2、公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议
3、公司历年来取得的各种荣誉、称号及及其依据
4、公司的对外宣传资料
篇五：企业尽职调查清单
企业尽职调查清单
xxxx项目（公司）
尽职调查文件清单
调查文件清单（a办公室提供）
1.公司基本情况
1.1.注册中、英文名称及缩写；
1.2.法定代表人；
1.3.设立（工商注册）日期；
1.4.住所及其邮政编码；
1.5.电话、传真号码；
1.6.互联网网址；
1.7.电子信箱1.8.公司对外宣传材料
2.公司成立和历史沿革2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情
2.3.2.4.2.5.现行有效并标明通过工商年检的营业执照及组织机/集体资产管理部门、行业主管部
2.6.历次股权转让协议及涉及股权转让的董事会、股东会决议、政
2.7.历次增资/减资协议、董事会及股东会决议、政府批文（如有）、股东非现金出资的资产评估报告、验资报告、营业执照
2.8.自设立后的历次名称、法定代表人、注册地址及营业范围的变更
12.9.目前公司所有股东的最近一年度年检的企业法人营业执照（自然人股东请提供身份证复印件并说明多个自然人股东之间的关系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注册会计师出具的审计报告，没有审计报告的请提供公司财务报告。
2.10.目前公司股东持有的股权是否存在质押或冻结的情况，如有，请提供相关协议等法律文件
2.11.历次股东会/董事会决议及高层管理部门的重大事项决议2.12.其它与历史沿革相关的文件
3.公司的组织结构3.1.公司组织结构图（采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。公司还应标明组织结构的具体组织联系，包括前述主体的主要业务、基本财务状况（应注明是否经过审计及审计机构的名称）、主要管理层以及其控股和参股单位等情况）；
3.2.内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况；
况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构）构代码证设立时的协议、验资报告、评估报告、历次公司章程及修正案批准设立公司的政府主管部门、国有门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文府批文（如有）以及申请工商变更的资料
3.3.公司内部管理制度（内部决策和授权制度、关联交易制度、财务管理制度、内部审计制度、计提“八项减值准备”的内控制度、子公司管理制度、信息披露及营销、采购等其他内控制度）。
4.公司治理情况4.1.4.2.4.3.三会（股东大会、董事会、监事会）议事规则、总经理工作细则；三会会议的通知、签到、记录、决议及决议的跟踪执行情况；重大生产经营决策程序与规则，包括对外等重大决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况（从章程摘录）；
24.4.董事长、总经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，其变动的经过及原因；
4.5.董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等；
4.6.董事、监事及高管人员情况：
4.6.2.与上述人员所签定的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施；
4.6.3.按如下类别提供上述人员在目前持有公司股份的情况：
（1）个人持股，即以上述人员的名义，或由其授权或指示他人代其持有的股份；（2）家属持股，即上述人员的配偶或子女持有的股份；
（3）法人持股，即上述人员通过其近亲属能够直接或间接控制的法人持有的股份。
4.6.4.上述人员在发行前持有股份公司关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议；
4.6.5.上述人员在股东单位或股东单位控制的单位、在公司所控制的法人单位、同行业其他法人单位担任职务的情况；
4.6.6.上述人员相互之间存在的配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。
3（b销售生产研发部门提供）
5.行业与公司竞争力分析（分析本行业的市场状况及发展趋势）5.1.行业的概况和前景，本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（最好能提供近三年统计数据并注明出处）；
5.2.国家对本行业的产业政策及发展规划；
5.3.有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）；
5.4.对公司未来发展起重大影响的因素分析，现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等；
以上各点主要分析：行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、技术水平以及以上因素的发展趋势；影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，进入本行业的主要障碍；
5.5.本行业竞争情况和公司的竞争力比较（主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况）
5.5.1.市场竞争力分析，主要竞争对手的名称、产品市场表现情况；
5.5.2.与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、新产品开发能力、设备水平等方面的比较；
5.5.3.与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新6.7.研究开发情况。研究开发机构；研究人员和研究经费投入；公能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。
司正在研究开发的新产品及新技术；公司的技术创新机制。
5.6.同行业企业的经营与发展动向
6.企业经营情况
46.1.公司从事业务所必须的许可证和执照，包括但不限于：组织机构代码证、生产许可证、经营许可证、财政登记证、国有资产占用企业登记证明（如有）、登记证、海关登记证、贷款证、产品质量证书、资质证明、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、生产安全及消防安全相关证书等其他类似许可证和执照。
6.2.实际从事的主要业务；
6.3.业务基本情况，生产能力；主要产品的销售额及出口比例；主要原材料和能源耗用情况；与主要客户（前五名）的销售金额、比例，公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的采购模式和市场供求状况；公司主要（前五名）的原料供应商及采购数量、金额、占总采购的比例；主要生产设备；
6.4.营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、销售模式、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）；
6.5.公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况；
6.6.公司的核心技术，重要的知识产权和非专利技术，公司拥有的已获国家发明专利申请号的技术成果；公司的专有技术和技术成果；
5（c人力资源部门提供）
7.劳动人事7.1.7.2.公司现有员工、签订劳动合同情况及劳动合同样本
说明公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否就竞业禁止、保密、发明归属事项签订任何书面协议，并提供相关法律文件7.3.公司工会组织情况、劳动人事管理制度，包括职工工资管理、社会保险、各项规章制度等文件
7.4.社会保险登记证及公司为职工缴纳社保的情况说明，请列明缴纳保险的员工、保险种类（养老、医疗、失业、工伤保险及住房公积金）、计算方式、公司和员工的缴纳比例和缴纳金额等。如有欠缴情况，请说明原因及欠缴的金额、比例。
7.5.机械行业是否有特殊的社保要求
6（d财务部门提供）8.财务会计体系
8.1.请介绍公司的基本会计、财务管理体系和适用的会计、财务管理（包括但不限于内部控制制度、投融资管理制度、预算管理制度、成本控制制度、管理制度等）规章，并提供相应的书面材料。
8.2.请介绍财务部门的主要职责、组织结构及分工情况。介绍财务部分主要人员及职责分工。
8.3.请说明下属子公司、分公司和单位财务实行核算的情况。企业10.5.主要客户销售情况、收款情况（或请提供给予客户的信用期会计数据如何汇总。会计报表如何编制。是简单汇总报表还是合并报表。
情况），主要客户、主要产品的销售凭证样本，包括但不限于发票、出8.4.请介绍公司预算方式、预算内容、预算程序（制定、分解过程）、权限、汇总结算程序、预算执行情况的考核办法、奖惩制度。
8.5.请介绍具有行业特殊性的会计科目和会计核算方法。
8.6.请介绍过去及未来可能的会计政策变化的原因和影响。（主要是收入确认、坏账计提及资产减值准备方面）
8.7.公司各级单位每月、每季度、半年度和年度的结帐日是哪一天。是按季度、还是按半年度、年度出具内部财务报表。
9.财务报表
9.1.近三年一期，本公司及主要子公司经审计的合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表、合并利润分配表和会计附注及审计报告（如无审计报告，请提供未审计财务报告，请注明财务报告的合并范围）。9.2.与上述历年报表相匹配的三级或三级以上明细科目余额表。
9.3.请提供公司管理层用于经营分析的内部报表及对运营情况的分析。
10.经营相关
10.1.产品销售基本流程、收入确认时点。
10.2.分产品类别的销售及成本数据。
10.3.产品成本结构（即料工费构成）。
710.4.主要原材料供应商及价格波动情况、采购合同、发票、入库单等的样本。
货单、报关单。
10.6.母公司及各子公司未来3年销售计划、已签订的销售合同、已签订的销售意向性协议。
11.公司税务、财政补贴及海关11.1.公司税务登记证。
11.2.关于纳税情况的说明，应包括税种、适用税率、税收缴纳方式、期初未交数、报告期应纳税额、报告期实际纳税额、期末未交数，有关税收优惠的详细说明或批复文件等。
11.3.公司最近三年的纳税申报表，以及相应的完税证明。如不能提供，请说明原因。
11.4.公司过去三年因税务问题而受到的行政处罚情况及相关文件。11.5.将对公司产生重大影响的即将执行或即将发生的有关税收文件、政策、政府文件等。
11.6.公司现时享受的财政补贴、财政扶持政策及主管部门的批准文件。
11.7.公司通过海关减免税进口的机器设备清单及海关减免税的全套文件、和海关签发的鼓励外商项目确认书（适用于外资企业）。
11.8.公司处于海关监管期内的机器设备若存在转让、租赁或抵押等情形，请提供海关的批准文件（适用于外资企业）。
12.公司资产情况12.1.土地使用权。
12.1.1.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
12.1.2.全部出让土地的土地出让之批准文件、合同和国有土地使用证。
12.1.3.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。
812.1.4.全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证。
12.1.5.上述土地使用权的评估文件。
12.1.6.公司土地租赁合同、租赁备案登记证明及该等土地之使用权证。
12.1.7.上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件。
12.2.房产
12.2.1.公司房屋所有权和使用权证书或其它证明文件。
12.2.2.上述房产的评估文件。
12.2.3.公司房产租赁合同、租赁备案登记证明及该等房产之房地权证。
12.2.4.上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件。
12.3.固定资产
12.3.1.公司主要固定资产（对公司生产经营具有重要作用的机器设备、生产线、排污设备及公司拥有的全部车辆，不含不动产）台账和资产评估文件以及证明资产属于公司的文件（包括但不限于购置合同、发票、车辆行驶证等）。
12.3.2.如公司股东以实物资产或其它非现金资产作价出资，此类资产完备的权属证书。
12.3.3.公司对其资产以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的全部合同文件。
12.3.4.公司资产抵押清单以及相关协议。
12.3.5.固定资产折旧、减值测试政策及执行情况。
12.4.无形资产
12.4.1.无形资产清单、摊销政策、减值测试情况。
12.4.2.如有无形资产作价出资，请提供此类资产完备的权属证书、评估报告。
9（e法务部门提供）
13.知识产权和无形资产13.1.商标
13.1.1.公司拥有和使用的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件13.1.2.商标使用许可合同（包括公司许可他人使用及公司被许可使用）13.1.3.商标使用许可备案文件
13.2.著作权相关文件、专有技术情况及相关协议13.3.域名注册登记文件
14.重大合同
14.1.公司正在履行的对业务经营有重大影响的重大合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及合同副本，包括但不限于：
14.1.1.有关担保、抵押或赔偿的合同14.1.2.有关提供设施和服务的合同
14.1.3.有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同
14.1.4.任何载有非正常条款（包括非正常负担或非正常市场价格）的合同14.1.5.以分期付款方式的采购（或购置）合同14.1.6.保险合同14.1.7.其它重大合同
14.2.公司的格式合同样本、合同管理制度说明和有关文件
15.违约、诉讼和行政处罚
1015.1.违约
15.1.1.公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）人民币的索赔的情况
15.1.2.与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出的索赔的情况
15.2.诉讼或其它或行政程序
15.2.1.公司现存的尚未了结（包括尚未执行完毕）的标的额超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）的诉讼、仲裁、纠纷、调解或其它或行政程序的相关文件（包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、调解书等）
15.2.2.公司所知的将来可能会涉及的诉讼或仲裁的重大事项的详细陈述
15.3.行政处罚
15.3.1.公司过去三年因违反工商、税务、土地、环保、海关、卫生、安全、消防、建筑、规划及其他法律、行政法规而受行政处罚的情况及相关文件
15.3.2.公司目前是否存在任何政府机构正在进行的调查
11（f部门提供）
16.公司对外情况
16.1.公司资产结构图（包括公司下属企业、挂靠企业及其他关联企业）及产权关系
16.2.公司持有其它企业股份或资产的全部权属证明文件
16.3.公司所有长期的下属公司的现行营业执照、公司章程及最近三年和一期的注册会计师出具的审计报告
16.4.其它相关文件17.公司发展规划
发行当年及未来两年内的发展计划，主要包括：
17.1.公司的发展；
17.2.整体经营目标及主要业务的经营目标；
17.3.产品开发计划；
17.4.人员扩充计划；
17.5.技术开发与创新计划；
17.6.市场开发与营销网络建设计划；
同时提供上述计划所依据的假设条件，实施上述计划将面临的主要困难；上述业务目标的主要经营理念或模式；上述业务发展计划与现有业务的关系；募股资金运用对实现上述业务目标的作用。
篇六：企业尽职调查清单
企业尽职调查资料清单
文件明细
公司最新的证照文件，包括：
序号
有
无
备注
第13
篇七：企业尽职调查清单
1.公司结构和管理
调查方式：审查文件，访谈管理层、董事会及其顾问
公司组织形式，比如，是有限责任公司、合伙还是有限合伙?创始人是否已经制定了退出方案?公司组织形式是否过于复杂，比如股东数量过多。如果公司组织形式比较复杂，确认为何会出现这种局面?公司组织形式是否适合其商业模式?公司组织形式是否有利于公司成长?创始人的股权如何分配?创始人的股权是否采取了成熟机制(vesting)?是否预留足够的股份进行股权激励?公司董事会成员如何构成?是否具有与公司业务相关的背景?董事会成员的报酬是怎样的?公司是否有外部顾问?外部顾问是否积极参与公司的发展?外部顾问报酬是怎样的?公司是否已经卷入诉讼或者可能卷入诉讼?公司是否在其业务领域已经获得了所需要的政府审批或执照?
2.财务预测和收入来源
调查方式：审查财务文件
公司是否进行过1年、2年、3年、5年的财务预测?公司财务文件是否符合会计准则?公司是否接受过外部审计?公司的财务预测(增长率、定价、收入来源多样性、成本)。
是否已有现实的收入?预计何时公司能够实现正常的现金流?达到该状况需要还需要投入多少资金?公司是否已经进行过融资?如果已经进行过融资，融资金额多少?此前融资时，融资前的估值是多少?融资条款是什么情况?公司如果后续还需要资金，将会是因为什么原因?公司是否有后续资金来源?公司是否准确地预测到后续资金需求?公司是否已经开始准备募集后续资金?公司是否及时报税?公司负债情况怎样?负债率多高?公司当前的估值是否符合其目前的发展阶段和市场前景?
3.市场评估
调查方式：进行独立的市场分析;要求公司提供其用户意见以供参考。
调查方式：进行独立的市场分析;要求公司提供其用户意见以供参考
公司的产品或服务，是立足于现有市场，还是开辟新兴市场?公司的产品或服务，是否有可能衍生出其他产品或服务?或者只能偏重于某单一业务型的?
公司是否已经制定了完善的销售计划和推广方案?公司在销售和推广方面，是否有相应的人脉，或者创始人中有专人负责这方面?公司是否已经选择了初期最合适切入的市场?公司的产品或服务，是因为市场的推动而产生的，还是需要由公司来创造这个市场?潜在市场的规模有多大?公司是否进行过市场调查，其财务预测、收入模式和估值是否基于该市场调查?公司目前处于哪一发展阶段?概念阶段?筹备阶段?试运行阶段?还是已经正式运营?公司是否已经向其市场投放产品或服务了?当前的及未来潜在用户数量是多少?公司的销售周期多长?公司产品或服务的分销渠道是什么样的?公司产品或服务是否受到季节性或周期性的影响?公司的市场是否稳定?
4.公司的竞争环境
调查方式：自行进行竞争环境分析
公司的竞争对手有哪些?公司是否现实地评估了竞争对手的情况?公司的市场差异体现在哪里?这种市场差异，是否足以使公司比竞争对手能更获得用户?公司形成市场差异的方式，是市场整合性的，还是产品整合性的?竞争对手将会如何巩固其地位?竞争对手在财务上是否稳定性?市场份额是什么状况?公司准备如何在市场竞争中超越竞争对手?公司是否已经对市场竞争的每个方面都进行了非常细致的分析?
5.管理团队
调查方式：对管理团队和核心员工进行访谈
团队成员各自的才干及其家庭背景是什么情况?团队成员的简历及成长经历。
团队成员是否有互补的经验或技术?团队是否认识到其在管理上的不足，是否正在为此寻找新成员加入?团队是否会畅所欲言地讨论其商业模式的改进?团队成员自己之前是否向公司投过钱?公司怎么给管理团队和其他员工发薪?公司是否实施了期权计划?期权授予给谁?创始人和其他管理人员的股权比例分别是多少?
6.技术评估
调查方式：自行调查，或者寻求相关专家的协助
公司的技术是否有市场需求和功能指标?技术处于哪一阶段?概念阶段?起步阶段?测试阶段?还是已经发布?公司是否已经对技术的可用性进行过调研?公司是否采取充分地手段来保护其核心知识产权?或者说，公司的技术是否需要知识产权保护?公司为了获得竞争优势，首先依托的是市场还是其知识产权?这种选择是否符合客观实际?产品质量如何保证?是否有强制性的产品质量保险?技术是专门架构的，还是使用开源代码?公司是否建立了完善的制度，来发现哪些技术需要进行知识产权保护，并及时采取措施。
公司里谁专门负责知识产权保护问题?公司是否已经着手通过法律关系或法律文件来确保知识产权的归属?公司是否已经通过内部开发或外部许可的方式，获得了足够的知识产权?其他公司是否会对公司的知识产权提出主张?
7.公司运营
公司是否有运营计划或纲要?运营中可能影响产品或服务成功发布的所有问题，公司是否都已经充分考虑到了?运营计划是否考虑了公司的成长?运营计划对公司成长的预期是否符合客观实际?公司是否收到过其涉嫌违规的通知?如果被公司已经发展相对成熟、公司已经划分了部门，确认各个部门是否分别有运营计划以及运营计划是否合理?管理层是否定期召开会议推动运营计划的实际实施，或者及时进行必要的调整。
公司是否有能力持续执行该运营计划?运营计划是否已经充分考虑到当前的资金需求，并预计到未来可能的资金需求。
如果公司的运营目标未能实现，公司是否有补救方案，以确保及时推出产品，并能够缓解资金需求，同时还能根据市场反应进行调整。
8.相关参考
相关领域近期的IPO情况。
相关领域其他公司的近期融资情况。
第三方(包括政府发布)的数据、报告、文章及市场分析研究。
可以进行比较参考的其他公司财务模型。
9.需要警惕的问题
不现实的估值(或收入模式)：这可能会影响投资人所占的股权比例，也会影响后续融资，还可能导致下一轮融资时估值降低。
复杂的融资条款：比如公司前几轮融资时投资人享有的优先权。
较重的负债：因为投资人的钱是用于公司发展，而不应该用来帮公司还债。
缺少市场或财务模型中关键环节的预测。
产品单一。
欠缺管理经验。
缺少外部顾问的指导。
篇八：企业尽职调查清单
项目尽职调查清单
一、企业大体情形
1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商记录信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务记录证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所进展项目的政府有关部门的批文、合一样（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总领导及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地域、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、要紧经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司大体情形的变更情形及这些变更的缘故；历次变更的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更记录通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时刻、股权结构、主营业务及要紧产品与效劳。
该等关联企业与公司是不是存在关联交易（有关供、产、销、效劳、治理、资金融通等）、同业竞争等情形。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地利用权等）。
二、产品与效劳
1、公司产品/效劳简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/效劳目录及不同产品目前所处的时期（基础研究及实验/中试/批量生产）。
3、产品/效劳的性能水平、新颖性、先进性和专门性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/效劳执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是不是已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是不是授权其他企业利用本公司专利或经授权可利用其他公司专利）
7、企业各类产品/效劳进展计划
三、企业技术与研发
1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
2、专利/专有技术名称、要紧技术指标及技术先进性、其他说明。
3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情形。
4、公司已往的研究与开发功效（技术鉴定情形、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情形）；行业内技术权威对企业的技术情形的评判。
5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。
6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每一年购买开发设备、开发人员工资、实验检测费用、和与开发有关的其它费用。
7、打算再投入的开发资金量及用途。
8、储蓄技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。
9、公司将采取如何的鼓励机制和方法，维持关键技术人员和技术队伍的稳固。
10、在所有权、利用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情形或潜在风险说明。
四、企业生产及设施
1、生产规模及最大生产能力
2、要紧设施
（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总利用面积、所有权属、利用本钱、其他说明。
（2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按利用年限估量总本钱、附加条件、备注。
（3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情形。
（4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情形。
3、生产进程：
（1）生产原料：原料名称、要紧用途、单价、进货渠道、定货周期、占材料本钱比例、其他说明。
（2）要紧供给商：要紧供给商名称和地理散布；是不是有足够可供选择的供给商、供给商的许诺。
（3）生产工艺流程。
（4）特有的生产工艺设施及技术说明
（5）质量保证情形：质量认证情形、质量查验流程
（6）环保问题：目前与潜在的环保问题评估、已完成的环保工程及成效、已取得的环保证书、面临经费问题估量。
说明：
（1）生产用地的利用本钱指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全数支出。
（2）重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁。
（3）生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、入口，以要紧渠道填写。
五、企业治理
1、公司组织结构图，股东简介。
2、董事会成员简介（姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历）。
3、治理团队成员简介（姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历）。
4、技术团队成员简介（姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历）。
5、治理/技术人员变更情形（三年内或自公司创建以来）。
6、企业劳动力统计
（1）年龄散布：30以下、30—40之间、40岁以上、平均年龄
（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。
（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。
7、治理体制和内部操纵体系。
8、对治理层及关键人员的鼓励机制。
9、是不是与把握关键技术及其它重要信息的人员签定竞业禁止协议。
10、是不是与相关员工签定公司技术秘密和商业秘密的保密合同。
11、对知识产权、技术秘密和商业秘密的爱惜方法。
12、员工报酬结构
（1）薪金制度
：高管人员平均月薪、最高、最低；一般员工平均月薪、最高、最低；月工资支出总额、年工资支出总额、工资支出占费用支出比；交通、通信等补助标准、其他说明。
（2）奖励打算：高管持股情形、年关奖金发放标准、其他说明。
（3）保险、福利打算：年社会保险支出总额、年人均社保支出、年住房补助支出总额、年人均房补支出、其他福利支出总额、年人均其他福利。
（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。
六、企业市场状况
1、行业进展历史及趋势。
2、进入该行业的门坎（技术门坎、资金门坎、政策限制等）
3、产品生命周期（成长期、稳按期或是衰退期）及其进展趋势
4、目标产品市场规模与增加潜力分析（自然改换、系统升级、扩大应用等）
5、目前企业在行业中地位（领导或跟从）
6、核心竞争力组成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）
7、企业的销售利润率和行业平均销售利润率
8、目标客户及其对产品或效劳的反映
9、要紧客户组成及其在销售额中的比例
10、替代品分析
11、竞争对手分析
（1）竞争对手名称
（2）竞争对手技术水平
（3）竞争对手目前所占市场分额
（4）竞争对手的优势与劣势
11、公司营销策略及与竞争对手比较
（1）已投入或待投入市场的产品品种和性能
（2）产品价钱
（3）营销机构及销售半径
（4）分销渠道、配套市场，直销及分销商朝理商数量及散布
（5）销售人员地域散布及人数、培训打算
（6）分产品销售打算和程序
（7）广告与促销打算
（8）对销售队伍的鼓励机制
（9）既有销售合同及意向
七、企业财务状况
1、企业财务报表（注册资金验资报告、往年经审计年报，最近一期季报及月报）
2、企业收入组成情形
（1）企业收入来源组成明细；
（2）主营业务收入占总收入的比重；
（3）产品/效劳价钱、本钱；
（4）季节性转变阻碍。
3、分产品/地域销售、本钱、利润情形，包括；
（1）企业最近三年市场销售合同情形统计（给出明细表，包括：产品品种、合同额、地域等）；
（2）正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计（专门是今年的新签定的合同统计）；
4、对企业或有事项予以说明（诉讼、仲裁、行政惩罚、补偿、罚款等）
5、企业享受的税收优惠说明和资质（附相关文件复印件）
6、对造成财务报表发生重大转变阻碍因素的说明
7、要紧财务指标分析
八、企业融资打算
1、打算融资金额和详细用途
2、以后三年的财务预测（成功融资后）
3、预测报表的依据
4、项目风险点及应付方法
篇九：企业尽职调查清单
尽职调查资料清单(含子公司）
1。综合资料
1。1公司基本情况
（1）公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；
(2）公司章程；
（3)公司成立以来全套工商详档、简档
（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；
(5)历次银行入资证明;（6)上级主管部门的批复文件；
（7)公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，提供相关的资产评估报告;1。2股权结构和对外投资
（1）公司股权结构图；
（2）公司控股股东（应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照（身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;(3）持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；
（4）各股东之间是否存在关联关系,是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；
1。3对外投资
（1)子公司营业执照、章程；
（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；
(3）取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。
（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利.2.组织结构和人员情况
2。1组织结构
（1）公司组织结构图
（2）各部门职能介绍和人员配备情况
3.人员情况
(1)员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）；
（2）公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表;（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人）、持股情况，在股东公司任职、领薪情况，是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况；
（4）高管尽调问卷；
(5）公司股权激励方案。
3.公司内部制度
3。1会议文件和议事规则
（1）股东会、董事会、监事会、总经理办公会名单；
（2）企业历次股东会、董事会、监事会、总经理办公会、工作例会的会议文件，包括会议记录、会议决议等
（3）股东会、董事会、监事会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度.3.2制度
（1）内部审计、关联交易制度、对外担保制度、对外投资、资金管理等相关内控管理制度;（2)公司现有的采购制度、生产管理制度、销售制度、财务制度、人事制度等、各岗位职责说明书、重大投资或生产经营决策程序等；各项业务操作流程（上述制度、流程如果没有成文的资料，请简要说明目前操作的流程）
（3）员工股权激励制度
4.重大事项
4.1是否存在被工商、税务、环保、海关等部门处罚情况，包括处罚判决书、罚金、缴纳情况，如有请提供相关资料；
4.2所有截至目前仍未到期的关于对外担保、抵押、借款、资产收购、转让、融资租赁合同、知识产权合同、租赁合同、托管合同、保险合同等方面合同,对外担保、抵押合同,还需提供对方最新营业执照、最近一期财务报表等;4.3是否存在已决、未决诉讼、仲裁等情况,如有请提供判决书、裁决书、起诉状等；
4。4省、市、县等各级政府与上市相关的土地、税收、财政补贴、改制、社保、环保等方面的相关法律法规、政策。
5.行业资料
5.1行业概述，包括主要业务介绍、技术现状、市场规模等；
5。2商业模式；
5。3上下游产业链；
5。4行业前5名名单及业务概况，包括主营业务、市场规模及覆盖度、发展规划等；
5.5行业发展趋势、阻碍因素；
5.6行业监管体制、政策红利.6.竞争对手
6。1前5大主要竞争对手名单
6。2前5大竞争对手的主营业务、发展历程、发展规模、市场占有率、商业模式、上下游产业链;6.3前5大竞争对手的资源持有情况、合作伙伴情况;7。业务与技术调查
7。1业务介绍
（1）主营业务介绍，包括业务概述、发展历程、各业务收入占比、发展规模、市场占有率;（2）商业模式、上下游产业链;（3）企业目前拥有或正在开发的核心技术、专利权明细表及来源说明，并对核心技术水平、成熟程度作简要说明、企业历年研发费用占企业主营业务收入的比重；
(4）企业主要产品、服务市场的地域分布和市场占有率资料、产品销售方式和服务提供方式、企业主要产品服务的定价策略。
7。2资源和渠道
（1)公司主营业务近三年前十大客户，其他业务近三年前五大客户,各个客户的三年收入，占全年总收入的比重，提供的服务和产品,包括产品名称、销售量、销售收入、销售成本;（2）公司近3年采购金额前十名清单，包括采购数量、品种、金额以及占全年总采购额比例；
（3）所有合同清单和盖章原件或复印件，清单内包括合同名称、合同签约方、起止日期、核心条款(分成比例、价格、优惠、服务等）；
(4）所有待签合同清单，包括合同签约方、起止日期、合同内容；
（5)所有核心资源清单，如内容版权清单、渠道清单、技术提供清单等
7。3竞争力和风险因素
（1）核心竞争力
（2）风险因素
(3）应对竞争对手、行业更迭的策略
8。财务会计调查
8。1财务人员和制度
（1)财务机构人员构成（包括岗位设置、人员数量等指标），财务人员简介（姓名、年龄、学历、专业、职称、工作年限、入职时间、岗位职责）；
（2）公司财务相关内部控制制度（主要包括资金管理制度、存货固定资产管理制度、采购管理制度、销售管理制度等）以及相关业务流程、财务核算流程。
8.2财务情况和预算
（1）最近三年审计报告、财务报告(含报表、会计报表附注、财务情况说明书）、最近一期会计报表及财务分析资料；
（2）请提供最近三年及最近一期科目余额表、科目明细帐。
(3）财务预算资料及预算底稿;8.3关联情况
（1）所有关联方名称及其与公司的关联方关系；
（2）最近三年关联方往来、关联方购销以及其他关联方交易清单,相关关联方交易所涉及的合同、董事会决议等资料.8.4资产和负债
（1）库存时间在一年以上库存存货清单,最近一次存货盘点资料;
（2)闲置固定资产清单、已用于抵押、担保的固定资产清单、财产抵押清单;最近一期固定资产盘点资料；
(3）大额无形资产清单（相关合同、协议、发票、所有权证等原始资料)；
（4）未到期借款合同及相关担保、抵押协议.8。5其他
（1）最近三年所得税汇算清缴报告及最近一期纳税申报表（含地税、国税）;是否存在税务争议、税务处罚、享受税收优惠、相关批文及文件;（2）最近三年大额补贴收入政府批文及相关合同、协议;9。工作报告和发展战略
9.1公司近三年经董事会审议过的工作报告；
9。2企业经董事会审议过未来中长期的工作规划和业务发展目标及其依据等资料.10.融资计划和资本市场计划
10。1本次融资计划
10.2退出方式
10.3公司资本市场运作计划及时间进度。
