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鞍山宝得钢铁有限公司
程序文件 BD-EOEn-10
A 版
不符合、纠正、纠正措施和预防措施 控制 程序
受控状态：
编制部门：
技术中心、安全处 审 审 核 人：
朱大勇、倪洪亮 批 批 准 人：
王洪新
2013-9-1 发布
2013-9-1 实施 受
控
更改状态表 版本号 修改号 修改条款 修改页码 批准人 实施日期 A 版 0 发布 － 王洪新 2013-9-1
不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序
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目的
为消除已发生的不符合和预防潜在的不符合的发生，实现持续改进。
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适用范围
适用于不符合、纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施和跟踪验证。
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术语
3.1 不符合：为满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，一个不符合可能有若干原因。
3.2 纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施，纠正可连同纠正措施一起实施。
3.3 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生； 3.4 预防措施：为消除不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止再发生。
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主要职责
4.1 安全处、技术中心负责安全、环境、能源管理体系不符合项的纠正和预防措施管理。
4.2 安全处、技术中心负责组织对安全、环境、能源内审、外审、管理评审中的不符合项进行跟踪、验证。
4.3 各单位负责具体实施纠正和预防措施。
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管理程序
5.1 发现不符合项或潜在不符合项信息（以下所指不符合项都包括存在不符合项信息）时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正或预防措施的需求。
5.1.1不符合项包括但不限于以下内容：
（1）日常管理中检查发现的安全、环境、能源不符合项； （2）内部审核、管理评审、外部审核中发现的不符合项； （3）安全、环境、能源管理方针、组织机构、管理职能等不适宜或发生变化产生的不符合项； （4）安全、环境、能源管理目标、管理制度、作业文件、有关标准不适宜或偏离产生的不符合项；
（5）过程控制产生的不符合项； （6）事件、事故进行调查分析时发现的不符合项； （7）供方和其他相关方需求、合理抱怨、投诉等产生的不符合项； （8）法律法规合规性评价中发现的不符合项。
5.1.2 不符合的分类 5.1.2.1不符合按符合性、有效性分类，可分为文件性不符合、实施性不符合、效果性不符合。
（1）文件性不符合：组织的文件不适宜或与法律法规、标准的要求不符合； （2）实施性不符合：未按文件的规定实施，或实施了但不符合文件的要求； （3）效果性不符合：虽然按规定的要求实施了，但实施未达到预期效果。
5.1.2.2不符合按严重程度分类，可分为严重不符合、一般不符合。
（1）严重不符合：包括系统性失效或失控，如某些过程发生大量的不符合；区域性失效或失控，如某个场所、部门游离于体系之外而严重影响组织运行的有效性；造成严重后果的，如事件、事故等给公司造成严重影响或经济损失的。
（2）一般不符合：包括个别的、孤立的不符合；文件偶然没遵守，后果不太严重；对系统不会产生重大影响的不符合。
5.1.3 对于已发生了问题或出现了潜在苗头，但尚未构成不符合，继续发展有可能成为不符合，需要提醒的注意事项，可作为观察项，视情况定是否采取纠正/预防措施。
5.2 纠正/预防措施的制定和实施 5.2.1 各部门/单位根据职责权限，针对收集的信息，确定需要采取纠正/预防措施，落实责任部门，由责任部门组织原因分析，制定纠正/预防措施并实施，跟踪验证实施效果。
5.2.2 纠正/预防措施应按期完成，若有特殊情况无法按期完成，则应在到期前一周内向安全处、技术中心说明原因，经同意后方可延期完成。
5.2.3 当纠正/预防措施本单位无法独立完成而涉及到其他单位时，由责任单位 和相关单位协同完成。相关单位应予积极配合，必要时上报相关职能部门进行协调。
5.2.4 安全、环境、能源等方面的纠正/预防措施在实施前应进行风险评价分析，
若纠正/预防措施可行且不会产生新的风险则组织实施，否则应采取相应的措施，消除或降低风险后再组织实施。
5.2.5 纠正/预防措施应与不符合的严重性和面临的职业健康安全风险、环境、能源影响等不符合造成的影响相适应。
5.3 纠正/预防措施有效性的跟踪和验证 5.3.1 纠正/预防措施完成后，在适当的时间，安全处、技术中心应进行跟踪验证，对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不符合继续发生，并在《纠正预防措施任务单》上签字确认。
5.3.2 纠正/预防措施实施后经验证效果不明显的，责任单位应重新采取纠正/预防措施并实施，直到有效。
5.4 安全处、技术中心应定期对纠正/预防措施的实施情况进行总体评价，并形成书面报告，作为管理评审的输入资料。
5.5 纠正/预防措施实施三个月再验证其有效性，必要时可进行固化，并将其纳入管理或作业文件，予以保持。
5.6 各单位对各自纠正/预防措施实施、验证活动的情况建立台账，保持相关记录。
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相关文件
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相关记录
7.1 纠正预防措施任务单
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