下面是小编为大家整理的风险和机遇评估表质量（精选文档）,供大家参考。
风险和机会评估分析表 年度：
20XX 年
体系：质量■ 环境□
类型
类别
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行部门
风险及机遇应对措施结果评价
评价日期
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
外部环境 法律法规
对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险和机会;对于客户、供方之ROHS、产品安全类标准、有害物质控制等法规识别，是否实施。
生产的产品不符合 ROHS、安规要求，无法向相应市场出货；符合时则有机会出货。
3×4=12 一般 1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证，相关法律法规的识别。
2.各工序关键点进行监控。
3.定期做相关产品级抽查。
工程课 有效 20XX.XX.XX 市场需求和业务 市场竞争，有景气也有不景气。影响客户的订单。
本公司有鼠标、键盘、音箱、路由器、汽车产品等产品线，客户有 20 家以上;风险存在于若有客户订单减少则相应业务量下降，机会则是订单增加则业务上升。
4×3=12 一般 1.分散客户别及产品线别。
2.保持长期合作关系，配合市场趋势及客户需求，积极扩展客户来源。
业务课 有效 20XX.XX.XX 政策及文化环境 中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。孕期员工增加。
部份岗位需要招聘人员替代休产假员工，风险是用工成本增加。机会则于实施同时给予适当休息，增加员工稳定度。
3×3=9 一般 1.依劳动相关法规法令给予福利。
2.加强孕期员工的保护措施，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。
人资总务课 有效 20XX.XX.XX 技术环境 部份工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。
供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货；符合时较少客户投诉或退货。
3×3=9 一般 1.各工序关键点进行监控。
2.定期做相关产品级抽查。
采购课 有效 20XX.XX.XX 政治环境 若社会治安不好，影响员工就业，配合当地政府机构。
员工对生活环境若有不安全感，影响员工稳定；在厂内相对较有安全感。
2×2=4 低 1.厂内有保安巡逻及宿舍管理。
2.公司和派出所加强合作。
人资总务课 有效 20XX.XX.XX
自然环境 公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和危险废物。需要按相关法律法规和排放标准处置，遵守当地政府机构政策，以免影响客户订单及员工生活环境。
如违法会带来行政处罚或周边居发投诉的风险；依法处理则有利长期经营。
3×4=12 一般 与委外专业环保厂商合作，确保环保合规处理。
人资总务课 有效 20XX.XX.XX
类型
类别 风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施 执行部门
风险及机遇应对措施结果评价 评价日期 外部因素及相关方描述 风险和机遇 发生可能性×严重性 等级
内部环境 经营理念 经营理念为“共荣、质量、诚信、朴实”，兼顾员工福利，追求永续经营，配合客户未来发展，并与供应商建立良好合作关系。
价值观和目标在公司内沟通不到位时会导致经营绩效偏离；做好有效管理，则公司成长机会更大。
3×3=9 一般 1.公司领导的重视及全员参与。
2.建立内稽内控，加强公司管理。
(副)总经理 有效 20XX.XX.XX 发展战略决策 打造核心产品：塑胶产品的制造，塑胶模具的设计和制造。
没有核心产品就失去市场竞争力；有核心产品公司成长机会更大。
3×3=9 一般 持续发展公司核心产品。
(副)总经理 有效 20XX.XX.XX 组织知识 产品创新需要不断获取新的行业信息(客户)和专业的知识。
知识缺乏限制产品创新和市场开发；创新发展提供机会。
3×3=9 一般 经常与客户保持互动，收集市场信息 业务课 有效 20XX.XX.XX 财务状况 公司财务状况是否健全，是否有周转不佳现象，给客户、供方、员工信心。
若资金周转不畅，有可能供应链断裂，导致生产无法进行，员工工资拖欠导致员工罢工；财务健全则扩充业绩发展机会大。
3×4=12 一般
每年做财务预算与资金规划 财务部 有效 20XX.XX.XX 公司管理绩效 公司经营状况良好，目前的管理绩效是否稳定发展。
有良好的经营管理，才有好的成绩与市场拓展机会，否则公司会面临前进动力不足。
3×4=12 一般 每月召开经营会议，做好检讨与管理 (副)总经理 有效 20XX.XX.XX 基础设 公司的基础设施和运行环 基础设施维护保养不当会加 3×3=9 一般 定期召开产销会议，做生产排程计 生管 有效 20XX.XX.XX
施与运作环境 境是否能满足公司产品全套工序的生产，满足客户需求。
快资产损耗，增加成本，影响产品质量稳定性；做好则增加拓展业务机会。
划
类型
类别 风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施 执行部门 风险及机遇应对措施结果评价
评价日期 外部因素及相关方描述 风险和机遇 发生可能性×严重性 等级 公司运作活动 生产设备管理 设备、模具、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险和机会，对客户交期及供方的管理有影响 。
设备维护保养不当造成设备故障、停机；定期保养妥善率则高。
3×3=9 一般 依据制程设备管理程序执行设备保养 生产部门 有效 20XX.XX.XX 生产过程安全 生产过程的安全风险和机会，对员工的影响
安全防护不当，对人员伤害及财产损失；做好管理则对员工有保障 3×3=9 一般 依据制程管理程序执行，并做好防护措施及加强员工训练 生产部门 有效 20XX.XX.XX 产品设计 产品设计开发阶段的设计失效风险和机会，对客户具有影响 产品设计不当，浪费公司成本，影响客户进度，做好设计则有利公司声誉 3×3=9 一般 依据设计开发管理程序执行，降低人为疏失 工程课 有效 20XX.XX.XX 过程管理 过程失效的风险和机会，内部及供方的配合，对客户具有影响 生产过程设计不当，浪费公司成本，影响客户进度，做好设计则有利公司声誉 3×3=9 一般 依据设计开发管理程序执行，降低人为疏失 工程课 有效 20XX.XX.XX 产品售后 产品售后的风险和机会；资源协调不好，拖延出货时间。
影响客户交期会降低顾客满意度；做好协调则有利客户满意度 2×3=6 一般 依据客户满意度管理程序执行 业务课 有效 20XX.XX.XX 风险评估 环境因素、合规义务;内外部因素、风险机遇识别不全面，对识别的内外部因素分析是否充分。
策划的质量管理体系不适宜，未能规避风险抓住机遇；做好则有利 3×4=12 一般 收集风险评价相关知识，对管理层进行相关知识的培训。
(副)总经理 有效 20XX.XX.XX 审核管理 内审员能力不足，内审策划不全面，各部门对内审的配合不够，影响审核机构对公司的评估。
无法按计划有效实施，内审结果的有效性和充分性得不到保证对审核机构评估不利；做好内审员培训则有利。
3×4=12 一般 依据审核管理程序及人力资源管理程序执行，并安排培训，增加内审员培训人数 管理者代表 有效 20XX.XX.XX 管理评 管理层的重视与否，输入 管理层未重视对有效性存在 4×3=12 一般 依据管理评审程序执行，召开管理 (副)总 有效 20XX.XX.XX
审 不全面，管理评审不充分，影响审核机构对公司的评估及公司运作活动有效性。
风险；管理层的参与对有效性有利。
评审会议 经理 人事行政管理 若岗位设置不合理，人员能力要求不明确，造成人员能力不足。
人员能力无法满足岗位要求，对质量管理体系过程绩效产料上线质量，不良物料还会造成产品产量不达标，产生报废品; 3×3=9 一般 依据人力资源管理程序执行，并安排培训及特定人员上岗证 人资总务课 有效 20XX.XX.XX 检验管理 抽样不合理未能发现不符合，不合格品流入顾客，影响客户满意。
直接导致客户的投诉和不满，退货或者就地报废，严重的可能会遭到索赔，降低顾客满意度;良好的质量，有利提高公司业绩。
4×4=16 高 1.依据检验管理程序执行。
2.检验标准按照检验规范和现场的样板执行。
3.有问题及时上报处理。
4.不确定问题必要时与客户沟通。
5.人员能力，必须是考核合格人员才能上岗，多次犯错误的人员及时调整。
品保部 有效 20XX.XX.XX 不合格管理 若不合格品管制不当，流入下工序或客户处，不合格原因分析不对，纠正措施无效，造成客户投诉。
不合格得不到处理，产生客户投诉；立即处理则有机会提高客户满意度。
4×3=12 一般 1.依据客户投诉管理程序执行。
2.有客户投诉立即处理，有问题及时上报处理。
3.报告需经权责主管核准及重视。
品保部 有效 XXXXX 仓储管理 未执行先进先出原则，防护不当，帐物卡不一致，造成管理不便。
产品受损不符合接收准则，产生废品，影响交货，造成浪费;做好仓储管理，有利成本降低。
3×3=9 一般 1.依据仓储管理程序执行。
2.定期实施盘点。
仓储课 有效 XXXXX
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