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特种设备许可 鉴定评审记录
申请单位
设备种类
起重机械
设备类别
塔式起重机
许可项目
制造
评审类别
首次
评 审 员
评审组长
评审日期
国家建筑城建机械质量监督检验中心 (鉴定评审机构编号 TSZP10044-2007)
一、
资源条件鉴定评审记录
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
C1. . 法定资格
C1.1 营业执照
审查申请单位的营业执照(工商行政管理等部门颁发的注册文件)是否符合相关规定。
C1.2 税务登记证 审查申请单位的税务登记证是否符合相关规定。
C1.3 组织机构代码 审查申请单位的组织机构代码证书是否符合相关规定。
C C 2. 申请项目
C2.1 许可范围
核查申请单位受理的许可范围(许可项目级别、类别、种类)。
C3. . 规模
C3.1 注册资金
核查申请单位营业执照中的注册资金是否符合相关要求。
C3.2 职工总人数 核查申请单位职工总人数是否符合相关要求。
C3.3 产品年产量 核查申请单位产品年产量 (安装、改造、维修项目数量)是否符合相关要求。
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
C4. . 人员情况
C4.1 责任人员
质量保证体系责任人员资格符合规定，并且只在申请单位任职；对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力符合规定。
C4.2 技术人员 各类技术人员的数量、比例达到规定。
C4.3 作业人员 特种设备作业人员的数量、资格达到规定。
C5. . 生产条件
C5.1 单位地址
核实申请单位地址是否符合相关规定。
C5.2 厂房场地
核实申请单位厂房场地是否符合相关规定。
C5.3 生产设施和设备、工装模具
核实申请单位生产设施和设备、工装模具是否符合相关规定。
C5.4 生产业绩 核实申请单位生产业绩是否符合相关规定。
C6. 检验试验条件
C6.1 检测设备 核实检验与试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定。
二、
质量保证体系鉴定评审记录
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D D 1. 管理职责 D1.1 质量方针、质量目标 审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求：
（1）形成正式文件，并经法定代表人(或其授权代理人)批准； （2）符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出特种设备安全性能的要求； （3）贯彻落实到责任人员和相关人员； （4）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺； （5）对质量目标进行量化、分解和定期考核。
Dl.2 质量保 证 体 系组织 审查申请单位是否建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D1. . 管理职责
Dl.3 责任人员职责、权限 审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求: （1）规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责； （2）在管理层中任命了 1 名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限； （3）质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施； （4）任命了各质量控制系统的责任人员（对于特种设备安装、改造、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目的质量控制系统责任人员）； （5）质量保证体系责任人员在特种设备制造 (安装、改造、维修)过程中胜任并履行其职责、权限。
评审项目
评审 内容
评审 要点
评审 记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D2. . 质量保证体系文件
D1.4 管理评审 审查申请单位的管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。
D2.1 质量保证手册 审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。
D2.2 程序文件（管理制度）
审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。
D2.3 作业（工艺）文件 和 质 量记录
审查所使用的作业 (工艺)文件和质量记录等是否符合以下要求：
（1）作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要； （2）质量记录的格式及其包括的项目、内容能够 规范。
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D2. . 质 量 保证体系文件
D2.4 质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案) 审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求：
（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况； （2）按照质量计划的要求，实施了特种设备制造（安装、改造、维修）过程控制； （3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。
. D3. 文 件 和记录控制
D3.1 文件和记录控制程序文件（管理制度）
审查是否明确规定了文件和记录控制范固、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收)的要求；质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。
√
D3.2 文件和记录的控制
审查文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效；质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。
D3.3 法规、安全技术规范及标准的完整与有效性 审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。
评审项目
评审 内容
评审 要点
评审 记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D4. 合同控制
D4.1 合同评 审 程 序文伴(管理制度) 审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求。
D4.2 合同评审 审查合同评审记录是否符合以下要求：
（1）所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定； （2）合同的签订、修改、会签按程序审批； （3）按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。
D D 5. 设计控制
D5.1 设计控 制 程 序文件(管理制度) 审查设计控制的范围、程序、内容是否符合相关要求。
D5.2 设汁过程控制 审查设计过程控制是否符合以下要求: （1）设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制； （2）设计文件符合安全技术规范、标准的规定； （3）设计文件的修改符合安全技术规范的要求。
D5.3 外来设 计 文 件的控制 审查外来设计文件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员是否履行了确认手续。
评审项目
评审 内容
评审 要点
评审 记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D6. 材料、零部件控制 D6.1 材料、零部件（包括配套设备，下同）控制程序文件(管理制度) 审查特种设备制造(安装、改造、维修)所使用材料(零、部件)的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。
D6.2 采购控制 审查采购控制是否符合以下要求：
（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内； （2）分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品(设备)有行政许可要求时, 对分供方的行政许可情况(许可项目、范围、许可证有限期限等)进行了评价； （3）采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。
D6.3 材料控制 审查材料控制是否符合以下要求：
（1）材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部伴验收（复验）质量得到有效控制； （2）材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求； （3）材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致； （4）发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。
评审项目
评审 内容
评审 要点
评审 记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D7. 作业（工艺）控制 D7.1 作业(工艺)控 制 程 序 文 件 (管理制度) 审查作业(工艺)控制程序文件 (管理制度)是否符合相关要求。
D7.2 作业（工艺）控制实施 审查工艺执行情况是否符合要求。
D7.3 工装模具控制实施 审查工装模具管理是否按照相关要求执行。
D8. 焊 接控制
D8.1 焊接控制程序文件(管理制度) 审查焊接控制程序文件(管理制度)是否符合相关要求。
D8.2 焊接人员管理 审查焊接人员管理是否符合以下要求：
（1）建立了焊接人员档案并妥善保存； （2）焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定； （3）焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一致； （4）焊接人员施焊项目为持证的合格项目。
D8.3 焊接材料控制 审查焊接材料控制是否符合以下要求：
（1）焊接材料的储存条件满足相关规定； （2）焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求； （3）焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。
评审项目
评审 内容
评审 要点
评审 记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D8. 焊接控制
D8.4 焊接工艺评定及焊接工艺 审查焊接工艺评定及焊接工艺是否符合以下要求：
（1）焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定； （2）焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺； （3）焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。
D8.5 焊接过程控制 审查焊接过程控制是否符合以下要求: (1)现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制； (2)焊接设备完好，满足施焊要求； (3)焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求； (4)对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析； (5)焊缝返修 (母材缺陷补焊)时，按照焊缝返修 (母材缺陷补焊)程序进行了审批，按照焊缝返修(母材缺陷补焊)工艺施焊，返修(母材缺陷补焊)后按相关规定进行了复验。
评审项目
评审 内容
评审 要点
评审 记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D9. 热处理控
制
D9.1 热处理 控 制 程序文件(管理制度)
审查热处理控制程序文件（管理制度)是否符合相关规定。
D9.2 热处理 工 艺 和过程控制
审查热处理控制是否符合如下要求：
（1）热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求； （2）热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求； （3）热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。
D9.3 热处理 分 包 控制
审查对热处理分包方的质量控制是否符合以下要求: （1）对热处理分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告； （2）热处理工艺符合安全技术规范、标准要求: （3）热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求，并且注明了热处理炉号、工件号、产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等； （4）热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审查确认。
评审项目
评审 内容
评审 要点
评审 记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
DlO. 无损检测控制
DlO.1 无损检测控制程序文件(管理制度)
审查无损检测控制程序文件(管理制度)是否符合相关规定。
DlO.2 无损检测人员管理 审查无损检测人员培训、考核、资格证书、执证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限等是否符合相关规定。
DlO.3 无损检测工艺 审查无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况是否符合相关安全技术规范、标准的规定。
DlO...
